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培訓對象

供應鏈經理/主管、采購經理/主管、供應商管理經理/主管；供應鏈專員、采購專員、供應商管理專員等

課程背景

近年來，采購工作的合規性、供應的安全性備受關注，尤其是上市公司，需要披露有關關聯交易、庫存周轉率及報廢數據、長期采購協議執行情況、資產管理等方面的信息，這些都是與采購的合規性與風險管理密切相關；即使是非上市公司，源于采購本身的工作屬性和特點，企業在梳理和優化采購流程中，尤其要體現合規性與風險控制的內容，并要融入到流程與信息化實施中，才能維護企業利益和股東權益；采購合規性與風險管理，還與企業社會責任的踐行密切相關，是提升企業的社會形象、創造價值和加強競爭力的重要方面。

不僅如此，VUCA時代的各種不確定性正在加劇，再加上國際地緣政治動蕩、周期性經濟波動、逆全球化趨勢影響、新冠疫情持續蔓延等，這些多維度的外部環境日趨復雜，這就迫使各行各業必須迅速行動起來：主動地進行采購合規性建設，體現采購管理的權責分離、透明、公平公正等原則；主動地在日常工作中實施風險管理流程，包括風險挖掘和識別、量化分析并制定風險管理戰略、責任分配并監控風險、實施緩解風險的措施，來增強企業抗擊供應風險的能力，并納入到采購流程梳理與優化中，甚至積極應對、正面挑戰和利用機會，這正是本次培訓的重要內容之一。需要注意的是，采購流程的梳理與優化、合規性和風險控制建設不是一蹴而就的，而是一個不斷改進和優化的過程，需要高層管理者的支持，并因為不同行業的風險偏好不同、各企業文化和發展階段的不同、采購管理成熟度迥異等而有所不同，需要適情、適時來舉措。

此外，如何將合規性與風險管理、流程優化的實踐成果，進行全面分析并發現規律、知識管理，并體現在年終的工作總結與述職中；同時，采購管理工作總結如何從戰略高度體現，也將在本次培訓中分享。

課程收益

了解企業的風險管理體系，建立采購風險管理系統；制定采購實踐中相關的風險來源識別、風險評估與戰略、責任分配與監控、應對措施等，將采購風險管理系統化、可視化；

體會如何挖掘采購方面的“風險征兆”，以便趕在競爭對手前搶時間/訂措施，并同時調整相應的供應商管理、價格管控等系統和具體措施。這部分將以演現場練、引導、結構化展現的方式進行

了解采購合規性建設的內容及采購專項審計框架，并融入相應的操作流程來管理控制

了解采購管理三級流程的制定要素，包括戰略、戰術、操作三種流程，相應的輸入輸出要素、優化方式，并體現合規與風險管理；

了解采購與供應年終工作總結的框架內容，特別是戰略高度的梳理，以及如何納入采購合規性與風險管理、流程優化的實踐成果。

課程大綱

一、管理采購風險：風險概念及風險管理體系/流程

1風險的定義及不同行業/企業的風險偏好

2風險不可控情況下的后果及關鍵損失

3采購風險管理周期

3.1識別：識別采購風險來源

從方位角度：來著內部的采購部及友鄰部門、外部不同組織的風險識別

從采購風險屬性角度：戰略方面、采購運作方面、財務和合規管理方面的風險分類

制作風險登記簿

3.2量化及戰略：量化潛在的采購風險并制定風險管理戰略

三種方法：三種量化采購風險的方法及實案

三個級別：將風險劃分為三個級別，以顯現風險嚴重程度及措施的優先級

四T戰略：制定風險管理戰略

Tolerate 接受風險

Transfer 轉移風險

Terminate 規避風險

Treat 緩解風險

3.3分配：風險責任分配及閉環管理計劃

建立風險責任分配及跟蹤表，并進行分析、措施準備

可采用的采購風險跟蹤技術

制定風險管理的連續性計劃

并進行“前中后”過程管理

對采購風險的監控/報告/調整

3.4措施：風險應對措施及實施

過程中的預警/規避/緩解

理解并適配企業的風險管理體系（注意：針對尚未建立風險管理體系的企業，采購人員要在自己的管轄領域與高管積極溝通，開展主動的風險管理工作）

一些被企業廣泛接受的風險管理標準簡介

二、應對采購風險：挖掘“風險征兆”，搶時間/定措施

1采購與供應管理的高風險因素（討論并引導、歸納方式）

2從哪些具體方面發現潛在的采購風險（討論并引導、歸納方式）

3積極的風險管理案例：疫情下，如何管控風險并從進口CIF到進口FCA

4穩健的風險管理方法：從斷供到保供的參考措施，包括庫存政策調整、多源供應以及國產化進程的啟動等

5更重要的是：挖掘“風險征兆”來搶奪時間

5.1現場演練：采購“風險征兆”挖掘及措施應對，如何改進供應商管理體系、建立價格監控及服務保 障體系，以及質量、物流等管理、戰略控制方面的升級

6全領域分類風險理解及應對措施建議

6.1戰略風險及應對措施建議

來自供應商的經濟風險

方向性風險或競爭風險

發展的風險

環境變化風險，如競爭態勢變化的風險

組織實施新戰略的風險，可能超出了現有經驗、能力 和容量

其他風險

6.2運營風險及應對措施建議

挫敗風險：合同挫敗、法律風險、談判風險、特定類型合同風險；

財務風險：貨幣和匯率風險、價格/預算/監控等流程風險、供應商財務風險等；

質量風險（簡介）

供應安全風險：來源性、資源稀缺性、安全及供應鏈關系風險；

外部和離岸外部風險（簡介）

技術和信息風險（略）

6.3財務風險及應對措施建議（信用管理不到位、欺詐、流動性、投資風險等）

6.4合規風險及應對措施建議

違背行業規則、法規、行業規范、企業規章制度的風險；

欺詐和貪污風險（行賄和道德行為方面，要進行規范化建設等）

企業社會責任和可持續風險

6.5其他風險：商譽、技術進步、知識產權等

6.6分類采購策略、供應商關系管理對風險緩解的作用

三、合規與審計：采購合規性管理及采購專項審計框架

1企業合規性建設的管理層職責（防范、監察、應對）

2企業合規方面的主要風險領域（采購與供應范圍）

2.1采購與供應管理合規性建設的領域：反腐敗、反壟斷、反洗錢、出口控制、數據保密等；

2.2關于采購舞弊行為的防范與控制

舞弊產生的土壤/環節/方式（三角形理論）

采購為何經常輪崗？為何“報告制”難以奏效？

采購人員行為準則、供應商行為準則，要納入管理制度和流程，并結合權責分離原則

2.3審計的目的和關注重點：采購管理制度與流程的健全與覆蓋率等、分權、標準、聯合評審、現場調研、數據真實等

2.3采購專項審計涵蓋的領域和關鍵問題

四、流程與優化：合規與風控背景下的采購流程優化

1關于企業戰略、業務戰略、職能戰略的內涵及各自關注內容

2采購管理的戰略、戰術、操作三個流程層級的范圍內容，其中的導向與支持、合規與風控體現、審核與監控體現

3流程的層次與種類

4三個級別流程的理解和制定方法、相互關聯性

4.1一級流程：采購戰略制定流程、實施流程，以及政策制定流程解析

4.2二級流程：協同供應商管理流程、供應商評估流程解析

4.3三級流程：支付流程、檢驗流程解析

4.4流程中的職責與權限、風險與控制

4.5如何整合與優化流程

5從采購文件來分析背后的相關流程，兼顧采購職能成果與合規性/風險管理

5.1請購單與請購流程，需兼顧庫存優化及訂購策略、價格控制與輔導、采購管理范圍與采購逃逸、合同關系等

5.2產品規格/服務水平協議與需求管理流程，需兼顧質量過剩避免、ESI、MFP、單一/唯一供應源、成本控制等

5.3供應商評估問卷與供應商評估流程，需兼顧商業情報、內部資源整合、合規、供應商管理與發展策略、國產化、伙伴或聯盟關系與價值創造等

5.4報價邀請RFx與詢比價流程，需兼顧合規、成本要素拆分與應該成本模型、標準價格制定、價格審核、績效設計等

5.5合同/采購訂單及簽訂流程，需兼顧合同管理權限、標準條款描述及全面性、供應商績效衡量方式等

5.6訂單確認、發貨通知、收貨確認、質量檢查、貨款支付、供應商績效評價流程及相應的注意事項

五、工作總結/述職框架：如何體現采購合規性與風險管理、流程優化的實踐成果

武老師

教育與從業經歷

南開大學MBA碩士，曾供職于歐洲最大的集中醫藥產品批發、中醫藥教學、中醫門診為一體的經營實體CMC Tasly Group BV (荷蘭阿姆斯特丹)總經理；先后擔任過某集團進出口部經理、國際供應鏈總監（負責國際供應鏈、市場開發及策劃、外派人員的教育培訓）、某銷售公司戰略渠道總監。

培訓特點與風格

經驗分享 模擬演練 情景案例 實??具

培訓課題：

清華大學、北京大學、浙江大學、上海交大、中山大學、國家行政學院、中航集團、伊利集團、蒙牛集

團、中核集團、國藥集團、樂普醫療、榮昌集團、山東久泰能源、德力西集團、天津龍達集團、成都移動、四川移動、北京移動、國家電網、南方電網、三一集團、一汽豐田、現代摩比斯汽車、北京現代、上海大眾汽車、上海大眾聯合公司、CETC第18所、中國電子科技集團、杭州麗珠醫療器械、招商銀行、民生銀行、湖南建行、思宜琺碼工程、汾酒集團、中海油、三元食品、成都移動、華潤三九制藥（深圳）、中俄工業產品能源貿易公司、中鐵集團等

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