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【課程背景】

2018年被稱為中國(guó)企業(yè)合規(guī)元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來(lái)的發(fā)酵，央企國(guó)企便開啟了合規(guī)的“潘多拉魔盒”。國(guó)家也適時(shí)開展起了一系列企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)和改革實(shí)踐。諸如最高檢啟動(dòng)的“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”等。企業(yè)依法合規(guī)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)是為了滿足法治要求和監(jiān)管要求，保護(hù)企業(yè)和企業(yè)家，也是為了提升企業(yè)的治理水平和運(yùn)營(yíng)管理效率，提高企業(yè)的聲譽(yù)和信譽(yù)。而且，企業(yè)合規(guī)更不僅僅是央企國(guó)企的任務(wù)和要求，還應(yīng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體下所有企業(yè)應(yīng)重視的內(nèi)容。2021年發(fā)布的“國(guó)家十四五規(guī)劃綱要”中明確指出“引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟(jì)、安全等各類風(fēng)險(xiǎn)”。那么如何建立合規(guī)體系，合規(guī)體系的標(biāo)準(zhǔn)為何？這是面對(duì)所有企業(yè)的一個(gè)核心難題。當(dāng)前除了國(guó)家層面的各類針對(duì)央企國(guó)企的合規(guī)文件標(biāo)準(zhǔn)外，主要的合規(guī)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)范本則是ISO37301:2021合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)合規(guī)體系提出了全方位的要求。然而，對(duì)于我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，目前仍處在適應(yīng)國(guó)際環(huán)境和相關(guān)規(guī)則的過(guò)程中。基于我國(guó)具體國(guó)情和企業(yè)實(shí)際情況，更應(yīng)在了解相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)建設(shè)符合自身企業(yè)實(shí)情的合規(guī)體系。同時(shí)，課程主講者參與過(guò)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法（公開征求意見稿）》的研討，同時(shí)以參與人身份，加入了中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)定制《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》（T/CASMES 19-2022）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的起草工作。對(duì)我國(guó)央國(guó)企、中小企業(yè)的合規(guī)建設(shè)有過(guò)深度參與的經(jīng)歷。本課程將結(jié)合最新企業(yè)合規(guī)動(dòng)態(tài)，尤其以ISO37301:2021合規(guī)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等國(guó)家行業(yè)文件為藍(lán)本，輔以國(guó)家針對(duì)企業(yè)合規(guī)的最新保障措施，引導(dǎo)和促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，提升合規(guī)管理能力，最大程度維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利益，預(yù)防法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

【課程收獲/課程目標(biāo)】

意識(shí)企業(yè)合規(guī)建設(shè)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的重要性。

了解企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系。

掌握企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體措施手段。

運(yùn)用企業(yè)合規(guī)體系防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

【課程特色】

表格化，直觀展示企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)要求；實(shí)例性，手把手讓企業(yè)復(fù)制合規(guī)體系建設(shè)架構(gòu)。

【課程對(duì)象】

央國(guó)企董事長(zhǎng)、總裁等企業(yè)中高級(jí)管理人員等

【課程大綱】

一、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)概況

1、企業(yè)合規(guī)何以重要

不合規(guī)的法律后果

合規(guī)建設(shè)與不合規(guī)的成本效應(yīng)

合規(guī)建設(shè)的基本理念

典型案例剖析：國(guó)企刑事合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與國(guó)家監(jiān)委、最高檢典型案例發(fā)布切入

2、主要企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)文件及體系結(jié)構(gòu)

ISO30301:2021合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu)

《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》體系結(jié)構(gòu)

《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》體系結(jié)構(gòu)

3、合規(guī)管理的術(shù)語(yǔ)和定義

二、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的具體指標(biāo)與要求

1、企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的基本要求和方式

如何制定有效的規(guī)章制度

《企業(yè)合規(guī)手冊(cè)》編制要點(diǎn)

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

合規(guī)義務(wù)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)類型

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析評(píng)估工具

基于崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

基于流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

3、合規(guī)組織指標(biāo)

合規(guī)組織的要素和原則

合規(guī)組織的搭建與應(yīng)用

4、合規(guī)調(diào)查指標(biāo)

合規(guī)盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查

執(zhí)法的應(yīng)對(duì)

三、企業(yè)合同管理合規(guī)中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與應(yīng)對(duì)

1、合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)控制

企業(yè)合同管理中的基本問(wèn)題

合同管理與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

影響合同管理效果的外部因素

典型案例剖析：ipad商標(biāo)合同糾紛引發(fā)的合同風(fēng)險(xiǎn)與損失

2、合同訂立過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與防范

合同的成立和生效（內(nèi)容）認(rèn)定與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

締約過(guò)失責(zé)任及其法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

預(yù)約合同及其法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

格式合同的效力與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

公章管理與合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

典型案例剖析：不同合同效力的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及注意事項(xiàng)

3、合同審查的類型與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

合同審查的基本方法

合同主體的審查應(yīng)對(duì)

合同前置條款的審查應(yīng)對(duì)

合同權(quán)利義務(wù)體系的構(gòu)建與審查應(yīng)對(duì)

合同履行過(guò)程中的條款監(jiān)督與障礙風(fēng)險(xiǎn)

合同語(yǔ)言風(fēng)險(xiǎn)的審查應(yīng)對(duì)

典型案例剖析：合同用語(yǔ)規(guī)范性對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防范的影響

4、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

合同履行抗辯的適用條件與風(fēng)險(xiǎn)防范

合同變更與轉(zhuǎn)讓中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與事后救濟(jì)

合同解除的形式與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

違約責(zé)任的承擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)控制

合同的解釋規(guī)則

典型案例剖析：違約金與定金條款的同時(shí)適用問(wèn)題

四、企業(yè)涉密安全與商業(yè)秘密保護(hù)的合規(guī)建設(shè)

1、企業(yè)涉密資料的保障機(jī)制

企業(yè)員工保密義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

競(jìng)業(yè)禁止中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)

典型案例剖析：司法觀點(diǎn)下競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議與保密協(xié)議的區(qū)分

2、商業(yè)秘密保護(hù)的合規(guī)機(jī)制建立與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

商業(yè)秘密的界定標(biāo)準(zhǔn)

侵犯商業(yè)秘密的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

典型案例剖析：商業(yè)秘密保護(hù)模式的司法觀點(diǎn)歸納與總結(jié)

五、企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)與保護(hù)

1、數(shù)據(jù)合規(guī)下的法律責(zé)任與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

數(shù)據(jù)合規(guī)的法律依據(jù)與數(shù)據(jù)保護(hù)的法律框架

數(shù)據(jù)合規(guī)的主要風(fēng)險(xiǎn)

2、數(shù)據(jù)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

數(shù)據(jù)合規(guī)自查與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)管理規(guī)范

典型案例剖析：數(shù)據(jù)保護(hù)類型的司法觀點(diǎn)歸納與總結(jié)

王老師

王思遠(yuǎn) 老師——企業(yè)法律合規(guī)管理專家

澳門科技大學(xué)法學(xué)博士

現(xiàn)任高校法學(xué)院副院長(zhǎng)、碩士生導(dǎo)師

遼寧言之鼎律師事務(wù)所兼職律師

中國(guó)海商法學(xué)會(huì)會(huì)員

遼寧省法學(xué)會(huì)建筑法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事

錦州市太和區(qū)人民法院法官專業(yè)會(huì)議學(xué)者委員

入選遼寧省法學(xué)會(huì)青年法學(xué)博士智庫(kù)

遼寧省法學(xué)會(huì)金融法學(xué)、破產(chǎn)法學(xué)、學(xué)會(huì)法學(xué)教育研究會(huì)理事

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

王老師多年致力于民商法的理論與實(shí)務(wù)研究和教學(xué)工作，并具有法院、律師事務(wù)所從事法律實(shí)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。近年著重對(duì)國(guó)有企業(yè)混改法律問(wèn)題、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)法律政策以及企業(yè)合規(guī)管理開展研究工作。主持教育部產(chǎn)學(xué)協(xié)同課題、遼寧省教育廳課題及參與省部級(jí)課題多項(xiàng)，發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇。曾受邀參加第三次全國(guó)法院環(huán)境資源審判工作視頻會(huì)議；并多次受邀參加國(guó)際商會(huì)中國(guó)國(guó)家委員會(huì)組織相關(guān)專業(yè)會(huì)議，掌握最近商業(yè)貿(mào)易領(lǐng)域主要關(guān)注熱點(diǎn)和前沿問(wèn)題，并參與討論。作為起草人參與制訂中國(guó)中小企業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》（T/CASMES 19-2022）（現(xiàn)已生效）。目前正參編企業(yè)法務(wù)教材一部、撰寫國(guó)企混改法律問(wèn)題專著一部。

王老師作為地方人民法院法官專業(yè)會(huì)議學(xué)者委員參與民商事疑難案件討論年均超過(guò)60件。為省內(nèi)各市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)及廣大民營(yíng)企業(yè)提供民營(yíng)企業(yè)法律政策培訓(xùn)：

包括但不限于《中小企業(yè)促進(jìn)法》《電子商務(wù)法》共計(jì)7場(chǎng)，培訓(xùn)相關(guān)省市干部、企業(yè)家近千人。

為省市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)提供國(guó)際貿(mào)易合規(guī)培訓(xùn)2場(chǎng)，培訓(xùn)相關(guān)省市干部百余人。

為市區(qū)兩級(jí)教育部門及校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供民辦教育法律風(fēng)險(xiǎn)管理于合規(guī)培訓(xùn)多5場(chǎng)，培訓(xùn)相關(guān)機(jī)構(gòu)人員500余人。

為市級(jí)國(guó)資委及相關(guān)地方國(guó)企提供公司章程、公司治理法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)2場(chǎng)，培訓(xùn)相關(guān)干部、企業(yè)負(fù)責(zé)人百余人。

【授課風(fēng)格】

理論與實(shí)務(wù)并重，直擊司法觀點(diǎn)與法律核心問(wèn)題。

【主講課程】

企業(yè)合規(guī)方向

《公司章程構(gòu)建與公司治理架構(gòu)的法律策略》

《應(yīng)收賬款清欠合規(guī)管理與法律應(yīng)對(duì)策略》

《國(guó)企混改法律合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防范》

《企業(yè)合同管理流程與要點(diǎn)梳理》

《企業(yè)經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《勞動(dòng)人事法律合規(guī)問(wèn)題應(yīng)對(duì)與管理》

《中小企業(yè)合規(guī)管理體系建立》

法律政策解讀方向

《企業(yè)應(yīng)對(duì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的策略與注意要點(diǎn)》

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《招投標(biāo)法與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《民法典》及相關(guān)法律釋義方向

《民法典與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《公司法及其司法解釋對(duì)公司發(fā)展影響》

【教學(xué)現(xiàn)場(chǎng)】

《公司法及其司法解釋對(duì)公司發(fā)展影響》

【視頻鏈接】

國(guó)企混改

https://v.qq.com/x/page/m35062yupb7.html

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