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【課程背景】

2019年12月26日，為落實101號文件要求，國資委最新印發《2020年中央企業內部控制體系建設與監督工作有關事項》的通知，以“強內控、防風險、促合規”為目標，整合優化內控、風險、合規管理相關制度，完善內控缺陷認定標準、風險評估標準、合規評價標準，構建相互融合、協同高效的內控監督制度體系。

從 04 年 SOX 法案誕生到如今內控建設如火如荼，這期間中國企業經歷了內控從無到有，從困惑到相對成熟，一定程度上幫劣企業提高了風險管理能力。然而，無數企業轟轟烈烈的開展內部控制體系建設工作后，留下僅僅是一疊疊內控手冊，幵沒有將內控融入日常運營中去，內控工作困難重重。

針對企業的迫切需求，特推出從業務環節建立內控、實施內控的課程。教您如何建立必要的職責分工、工作程序等制度，夯實業務循環中的內控建設，形成互相牽制、互相監督的內部控制環境。課程具有較強的實用性和操作性，旨在提高企業員工的內控規范意識，并加強監督和執行力，提升企業經營的效率和安全性。

【建議學員】

企業內控、風險管理、財務、內審、法務等人員

【課程收益】

【COSO框架】了解內控的今生前世、ERM的發展趨勢

【業務循環】了解內控體系的主要業務循環，明確業務循環中的風險

【業務循環】掌握采購、銷售、合同、資金活動等環節的內控實務

【風險管理】通過風險矩陣編制方法，讓您掌握梳理風險的實操

【案例實操】通過完善內部控制體系，提升企業風險管理水平

【課程大綱】

模塊一、新常態下的風險管理趨勢和策略

全面風險管理的前世今生

全面風險管理的發展歷程和現狀

數字化時代企業風險管理全新解讀

風險管理標準關鍵原則與要點梳理

COSO-ERM 的架構和內容解析

ISO31000 風險管理原則、框架和流程講解

實例研修：風險管理在企業發展中舉足輕重之地位

案例：融資租賃項目失敗 - 北京一國企經理領刑3.5年案例

案例：上海電氣 – 百億資金打造經偵懸疑劇本殺

科技創新正在改變著我們的方方面面

從國家治理層面 - 管控機制

從風險管理理論演變層面 - 更新理念框架

從科技層面 – 注入科技動能，一個被數據洗禮的世界

案例 – 風險數據如何嵌入業務？ - 反洗錢場景

風險內控升級 - 循環業務模式

最新監管要求 – 101號文

模塊二、TOP強企業面臨主要風險種類及案例解析

風險就在我們身邊

風險的分級

業務風險

風險宇宙

國企實施全面風險管理的困難

企業風險管理水平的發展階段

全面風險管理的愿景

全面風險管理的一般概念

全面風險管理的內容

全面風險管理與現有管理體系

股東對企業風險管理最關心的四個問題

企業風險管理框架 – 一個基礎、三道防線

一個基礎：如何構建一個有利風險管理的公司治理結構？

案例 - 公司治理結構 – 五礦集團

第一道防線：業務單位防線

第二道防線：風險管理單位防線

第三道防線：內審單位防線

全面風險管理的流程

案例 - 對賭協議：蒙牛贏 VS 永樂輸

風險管理策略

風險管理策略的核心內容

風險偏好

風險承受度

工具分享 - 風險評估 - 風險地圖

工具分享 - 風險評估 - 風險圖譜

風險應對的策略

風險處理組合

內部控制體系

從內控向風險管理的提升

模塊三、風險評估工具和方法

風險評估的工具和方法

風險評估方法選擇的影響因素

風險評估方法選擇的判斷標準

風險評估方法按子過程選擇

風險評估方法按影響因素選擇

1、查詢類風險評估方法

2、支撐類風險評估方法

德爾菲法

結構化/半結構化訪談

3、情景分析類風險評估方法

故障樹分析法

壓力測試

4、預警類風險評估方法

蒙特卡洛隨機模擬法

5、圖形風險評估方法

風險矩陣

操作 - 風險發生可能性的評價標準

操作 - 風險對目標影響程度的評價標準

操作 - 風險矩陣示例

風險控制矩陣包含的主要內容

內控常用技術手段

課堂練習

如何編制風險控制矩陣？

風險控制矩陣記錄過程中可能發生的問題

課堂練習：根據流程描述識別風險點及控制活動

6、財務分析風險評估方法

杜邦分析法

模塊四、流程優化工具和方法

1、流程和制度

管控流程和制度 - 三級流程

流程設計的七大原則和七大技巧

流程設流程優化六步法

流程再造的三個基本思想

工具 - 流程分析與診斷 – 流程現狀分析表

工具 – ASME表格 - 非增值活動、非增值率

工具 – 流程過程價值分析表

工具 – 流程優化的ESIA

示例 – 管控流程建設輸出物 - 管理流程手冊

示例 – 某鋼鐵集團管控流程與制度清單

2、流程圖基本知識介紹

流程四要素

流程符號

流程描述

流程圖的畫法

3、畫流程圖常見問題

課堂練習：畫流程圖

模塊五、制度對標、各業務關鍵控制環節識別

實操練習：通過課堂練習，掌握企業必備的制度體系

18指引解讀，識別各個業務循環的關鍵控制環節

模塊六、上市公司內控違規案例 – 2020年

1)002611 – 東方精工

2)000969 – 安泰科技

3)600093 – ST易見

4)603577 – 匯金通

5)002586 – ST 圍海

6)603959 – 百利科技

7)600847 – 萬里股份

8)603991 – 至正股份 – 單據！

9)田中精機 -失控 (A股最誠實董事龔倫勇– 母子公司的管控）

案例 - 融資租賃項目失敗 - 北京一國企經理領刑3.5年

案例 - 上海電氣 – 83億驚天巨虧，神秘人如何設局？

案例 –銷售的考核

模塊七、資金循環內控關鍵點和風險矩陣

案例：天晶光伏資金管控的困境與改進實案

資金收付管理最擔心什么？

資金管理風險數字化指標預警

示例 - 資金管理風險矩陣

模塊八、采購循環內控關鍵點和風險矩陣

案例 – 順豐物流銷售開空殼、吃差價

案例 - 2020年的重大舞弊案件 – 大疆10億損失反腐敗事件

采購管理關鍵環節

采購管理風險分析

采購環節的游戲規則

采購風險矩陣的編制

課堂練習：采購風險矩陣表

模塊九、銷售循環內控關鍵點和風險矩陣

案 例 - 市場調查及客戶開發管理

案 例–工程項目的結算

銷售關鍵環節

銷售管理風險分析

銷售風險矩陣的編制

課堂練習：銷售風險矩陣表

模塊十、發展戰略SWOT和波特五力模型

工具 - 波特五力模型

案例 – 集團戰略環境分析 – 恒大集團戰略管理分析框架

案例 – 集團戰略環境分析 – 恒大集團SWOT綜合分析表

模塊十一、編制內控手冊和管理提升

方法論 - 內控體系建設總體思路

流程制度型內控構建如何入手？

制度對標

課堂練習 - 制度對標

《授權體系表》優化

編制《內控自評價指導手冊》

案例 – 迎駕貢酒內控建設

模塊十二、立足當下，企業應如何進行風險管理和內控體系升級優化

未雨綢繆-智能化時代下的風險管控場景

構建風險管理防線：建立風險管理組織，收集市場政策變化信息

技術引進：智能風控系統助力管理升級

開好企業的源 – 合同管理的智能化

場景1 - 合同是內外經濟業務最大風險點

核心功能

起草

流程審批

用印、存檔

差異化合同管理

收入、支出、結算

履約預警

風險跟蹤、分析

節好企業的流 – 供應商管理

關鍵需求

供應商標簽體系

智能風控的關鍵能力

供應商畫像和智能分析

風控預警與管理

總結思考： 貴公司如何管理合同的？

互動討論：采購招標真的能找到Mr.Right嗎？

模塊十三、相互依存的內部控制與風險管理

新監管與風險、內控、合規一體化

新監管與風險、內控、合規一體化

大風控融合思路

“四位一體”落地難點在于原有體系與業務運行的融合

案例 - “四位一體”信息系統

一體化整合的實施

組織職能整合

運行機制整合

管理制度整合

風險、內控、合規評價

案例 – 中國HP如何將風險、內控、合規融入到業務？

解決方案 - 兩面、兩手

解決方案 - 誰對流程內控負責？

解決方案 – 業務自查

總結思考：貴公司誰對流程內控負責？

互動討論：如何從業務角度梳理風險，讓風險下沉？

付老師

曾任聯想控股子公司拜博醫療集團副總裁

曾任益博睿（行業全球排名第一）中國區副總裁兼咨詢總監

曾任聯想集團財務部高級風險經理

國內某知名咨詢公司金融行業中心總經理、投資研究院院長

中國人民銀行征信中心外聘專家、中國市場學會信用工作委員會專家

北京工商大學、北京服裝學院客座教授研究生導師

北京大學、清華大學、中國人民大學培訓項目專家講師

上海市商務局外聘專家

北京工商大學碩士

【個人簡介】

付老師擁有近二十年企業風險管理及內部管控的實戰及咨詢、培訓經驗，幫助多家世界知名企建立風險及內控體系。

作為國內某知名咨詢公司高級合伙人、金融行業中心總經理、投資研究院院長，主導了中國航天科技集團 中國長城資產管理有限公司，福州新區集團。 北京京深租賃股份有限，華融渝富基金公司，中國運載火箭技術研究院，國投泰康信托有限公司等知名企業的戰略，文化，企業風險管理，內控等咨詢項目

帶領益博睿公司是全球最大信息咨詢公司-益博睿信息咨詢(北京)，進行全面風險、信用風險管理、設計決策模型、流程模型、風險管理模型、服務了中國船舶國際貿易公司 中國石油全 、中聯重科、 濰柴動力的知名企業的風險管理項目、中國農業銀行總行信貸風險評價模型項目(巴塞爾合規項目)； 神州數碼風險管理咨詢項目； 中糧糧油全面風險管理咨詢項目； 美國奧升德公司信用風險咨詢體系 項目；強生醫療公司庫存風險管理模型項目；

付老師總結了近二十年幫助企業風險管理及內部管控的實戰經驗，對于大型企業，金融機構如何實現系統的風險及內部控制進行了深入的研究，總結出了一套關于企業風險管理設計與實務的方法論，并在多家大型企業，知名企業落地，獲得眾多企業家及政府機構的高度認同并用于實戰，取得良好的效果。

【授課風格】

咨詢 、培訓經驗豐富： 具有多年的培訓經驗， 為外資企業和國內央企提供過不同 層次的培訓。 熟練掌握戰略咨詢工具以及實施方法，為國內眾多央企， 大型民企 提供戰略規劃、 內部風險控制、全面風險管理、 薪酬績效、企業文化， 流程管理， 信息化等方面的咨詢，并落地實施。

管理實踐：從事管理工作多年管理經驗豐富，對大型企業集團有實際運作和管理 的豐富經驗，對如何制訂戰略， 并將戰略目標進行量化分解到各下屬部門， 進行 落地，有豐富的經驗和應對措施； 戰略規劃執行及落地； 目標制定及運營分析； 投資并購論證調查； 信息化工作有豐富的實踐經驗。

【主講課程】

企業風險管理與內控課題方向：

《內部控制和風險防范》、

《企業全面風險管理體系建設沙盤模式構建及實施》

《戰略視角下的企業內部控制》

《企業合規管理的模式及落地實施》

戰略及管理課題方向：

《戰略視角下的績效管理設計》

《企業文化： 凝心聚力，打造企業競爭力》

《領導力》

【服務客戶】

總裁班：北京工商大學、北京服裝學院、北京大學、清華大學、中國人民大學、北京大學經濟學院、清華大學CIMS中心，長三角研究院、崇州商學院、西安交大總裁班、清華大學商學院、武漢大學總裁班、北大縱橫商學院

知名企業：中國航天科技集團 中國長城資產管理有限公司，福州新區集團。 北京京深租賃股份有限，華融渝富基金公司，中國運載火箭技術研究院，國投泰康信托有限公司、中國船舶國際貿易公司 中國石油全 、中聯重科、 濰柴動力、中國農業銀行總行； 神州數碼； 中糧糧油； 美國奧升德公司；強生醫療公司目；

【部分咨詢客戶】

新疆新能源集團管控及內控體系建設項目；

新疆泓源碳資產管理有限公司戰略規劃項目；

新疆新能源環境發展有限公司內控合規項目；

新疆立新能源股份有限公司戰略規劃、內控合規咨詢項目 (上市代碼： 001258) ；

新疆雪峰科技股份有限公司戰略規劃及內控項目(上市代碼： 603227) ； 三峽財務公司十四五戰略規劃咨詢；

中國鹽業集團新疆鹽業公司戰略規劃、內控 體系建設項目;

新疆額爾齊斯河管理局戰略轉型規劃項目;

新疆天山電力股份有限公司戰略規劃及風險管理項目；

石河子高新技術開發區十四五規劃項目；

黑龍江新產業投資集團戰略規劃及風險內控咨詢項目；

哈密國有資產經營投資公司十四五規劃項目；

國投集團企業文化項目、國投泰康信托有限公司企業文化項目、中國長城資產管 理有限公司企業文化項目、中國航天科技集團萬源工業公司薪酬績效項目；

新能源集團十四五戰略規劃項目；

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