證券公司風險管理 -《針對證券公司全面風險管理規范》
【課程編號】：NX27752
證券公司風險管理 -《針對證券公司全面風險管理規范》
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【所屬類別】：內部控制培訓
【培訓課時】：1-2天（6小時／天）
【課程關鍵字】：證券公司培訓,風險管理培訓
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【課程背景】
當隨著國家對金融機構的風險管理越來越重視，身為中國金融體系的一部分，證券公司不僅僅是追求利益的商業實體，而是維護國家金融穩定的重要先鋒力量，承載著國家重大的金融戰略布局，證券公司在風險管理方面的效率，直接影響了國家政策執行的力度和效果，具有重大的意義，受到中央政府的高度重視．
什么是重大潛在風險？
什么是數據盲點風險？
如何預防突發性非系統性風險？
交易風險到底如何評估？
如何使本證券公司的工作滿足國家和國際標準？
如何設立國際高效率可行的風險防范體系
這些問題一直以來，都是中國證券公司一直一來面對的重要課題
IFC集團的董事執行主席張宇，現任多家金融機構顧問，將完整地展現給學員高層的風險管理技巧，讓學員能夠初步了解政府和企業高層對風險防控的理解和判斷方式，使學員能夠從更高，更廣的視野去審視證券行業風險防控的國家標準和國際標準，去開展更高效，更受認可的風控活動，提高本公司抑制風險的能力和與政策執行更好地配合。
【課程收益】
學員將理解隱藏風險的基礎
學員將完全理解數據盲點的概念
學員將會理解如何更好地建立可信高效的證券公司形象
學員將了解高風險交易的特征
學員將了解風控體系的建立等重大課題=
【課程對象】
董事長，行長，高管，及所有與業務相關的銀行從業人員
【課程大綱】
一、導論：證券公司面臨的主要風險
1、數據盲點風險匯總
2、市場風險
3、營運風險
4、信用風險
5、流動性風險
實例：美國某交易商對沖虧損案例
6、法律風險
7、
二、風控的重大意義
1、風險管理，評級，公司發展的平衡
2、風控與業務流失的聯系新解
3、風控提升業務量的運營方式
4、正視風控與收益的關系
三、完美風控體系的建立
政策框架搭建
執行框架搭建
組織體系搭建
風險管理方法的確定
風險指標的確立
四、符合國家政策的風險管理體系
五、契合未來市場發展及政策方向的風險管理體系
總論：先人一步是風險管理的核心
張老師
張宇 老師
——國際投資與財富管理資深專家
美國IFC集團（世界銀行集團成員）亞太區董事執行主席
美國摩根大通集團（美國第一大銀行跨國金融服務機構）亞洲區的最佳合伙人
日本軟銀，美國摩根大通集團亞洲區的最佳合伙人
亞洲失學兒童基金會（沃倫.巴菲特為榮譽會長）創辦人
IAED（國際調派研究院）基金創始人，開創了實體企業投融資的新模式
彭博社（全球最大的財經資訊公司)特聘專家講師
中華人民共和國公安部香港反洗錢中心資深顧問
主導過多家公司在NASDAQ（世界最大的股票市場之一）和香港證交所的上市、主導投融資過多家超百億規模的大型企業
任職期間管理著每年數百億美元的國際資本運作規模
《無形的資金流動》等暢銷書作家
【個人簡介】
張宇老師擁有近十五年國際投資，財富管理，上市及投資銀行操作經驗，其管理著亞太地區最大的私人銀行服務商之一，世界上最大的金融合約平臺交易商（www.ifcmarkets.com)，及最大的投資銀行之一．世界上最大的財經媒體彭博社，路透社，中國中央電視臺等，和張宇老師有密切的授課顧問合作關系．
將IFC集團的受托資金從2012年的50億港幣發展到2020年的1800億港幣．
主導了世界矚目的多件大型投資案例，包括Schrodinger(美股上市），雷士照明，亞勢軟件等超大規模投資事件
創造了ＩＡＥＤ這一新的基金形式，并在2018年首次以290億人民幣進行首發
日本軟銀景愿基金(VISION FUND)主要募資人，孫正義總裁在亞洲的重要合伙人之一
亞洲失學兒童基金會創辦人，沃倫.巴菲特作為榮譽會長，一起見證了慈善事業的進展．
《無形的資金流動》等暢銷書作家
張宇老師擁有近十五年的大型企業管理經驗，作為一名國際知名的投資人，他與中國和國際最大的金融機構保持著極為密切的合作關系，在國際金融界擁有廣泛的人脈和多年的成功經驗，其運營的公司取得了飛躍的發展.他本人目前已經退出管理工作，擔任公司董事執行主席一職，但依然活躍在金融業界．
從2010年開始，張宇老師作為國際避稅及投資專家開始受聘于大型公司進行授課活動，世界上著名的公司包括：三菱東京日聯銀行（日本第一大銀行），摩根大通銀行（美國第一大銀行），瑞穗銀行,大和證券,興銀國際,銀華基金,蘇泊爾電器,吉利汽車,恒大地產,萬科地產,滴滴出行,萬達集團,字節跳動,火幣網,香港金融協會,玉柴機器,江蘇蘇美達,廈門象嶼,大金空調等實體和前沿企業，都在張宇老師以授課和顧問的形式，解決了在投融資，資本運作，企業股權結構等方面的難題．
張宇老師在公司管理，投融資，國際避稅方面，受到了國際知名組織，如彭博社，路透社，中國中央電視臺，北京電視臺，中國對外投資協會,中華人民共和國公安部等的高度認可，長年擔任這些機構的講師和顧問．
【授課風格】
實戰型導師，博古通今、條理清晰、論證嚴密、結構嚴謹。
實用為主，開拓眼界：張宇老師具有多年高管經驗，并且長年與國內和國際政府高層在業務上保持專業溝通，所以老師本人對很多困擾企業的問題，很多急待解決的矛盾總能一針見血地指出解決的方法和真正的原因，從國際投資家，國際企業管理專家的角度解析課題，看問題的深度和廣度極高，對企業高管級別的學員來講，他的課程是提升視野，擴展思路，提高效率的一劑良藥．
從原理到操作的全面權威闡釋：張宇老師善長從最深層次的原因入手，不僅告訴學員實際操作的方法，還會將深奧的道理以極為專業的手法剖析得清楚透徹．
知識點多，知識量大，視野高遠，適合有一定管理經驗的學員來品評．
張宇老師極為專業的英語和日語水平，使其外文的課程亦深受學員們的喜愛．
【主講課程】
投資融資：
《股權投資的風險防范》
《民營企業美股上市》
《１００％的接手一家新并購企業》
《從首輪到上市－實操指南》
《中小企業如何融資》
《債券發行與私募股權融資》
《投資的核心－如何做到完全控股》
《投資最大的陷井－政策風險防范和對沖操作》
《套利操作實操課程》
《房產稅系列－國家的重大稅制改革是如何發生的》
財富管理及資產保護：
《境外避稅指南－實操大全》
《資產組合方式及保護》
《信托－實操大全》
《全球聯動征稅和資產保護》
反洗錢及公司風險防范：
《銀行反洗錢實操大全》
《洗錢監控體系的建立及升級》
《企業經營風險－由內部人員結構引發的風完險及防范》
《企業的頑疾－內部消耗－高層班》
企業管理：
《從攤丁入畝講企業的變革是如何發生的》
《管理信息的傳達》
《如何杜絕中下層員工的懈怡敷衍》
【服務客戶】
企業包括:
摩根大通銀行,三菱東京日聯銀行,瑞穗銀行,大和證券,興銀國際,銀華基金,蘇泊爾電器,吉利汽車,恒大地產,萬科地產,滴滴出行,萬達集團,字節跳動,火幣網,香港金融協會,玉柴機器,江蘇蘇美達,廈門象嶼,大金空調等實體和前沿企業.
機構包括：
中國中央電視臺，北京電視臺，鳳凰衛視，彭博社，路透社，中華人民共和國公安部反洗錢中心，中國對外投資協會，香港金融協會等．
【學員評價】
我很喜歡張宇老師的課程，他是站在我們管理高層的角度去看待問題，很多方案和見解具有極好的實際操作性，不同于一些從技術或單一角度去解釋的方案，那些方案也許挺完美，但從全局的角度上看，根本沒法執行．
——原唐山銀行行長，現海南銀行副行長么向華
張宇老師的課程對于國家目前對金融行業的政策解釋得非常到位，使工作人員能夠非常好地理解國家政策的深層含意，更有積極性地投入到工作中．
——中共東莞銀行委員會黨委書記 李啟聰
張宇老師關于股權控制方面的理解和解讀令人耳目一新，可能他是在香港做了多年的人吧，我在國內是第一次聽到，耳目一新。
——安徽國厚資產管理公司董事長 李厚文
張宇老師在這里講了幾次，說的話題比較直接果斷，他也是商場上的人，是做生意的人講課的風格，溝通起來直接了當．效率非常高，我不喜歡浪費時間，所以我們喜歡張師這種風格．
——江蘇豐尚集團董事長 范天明
我的老部下，這些年我見到了他的成長，他有點像ＮＨＫ那個池上彰，總能把道理講明白
——日本三菱東京日聯銀行 原新加坡分行行長 三上健一
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