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課程背景

企業合規與風險管理是企業的核心競爭力。十八屆四中全會提出了“法治”理念，法治與法制的概念不同，就好比企業的合規與合規治理不同的概念是一樣的。企業合規是符合監管規定及企業行為準則，然而企業管理者合規治理與風險管理則是要求企業在符合監管規定、行為準則的原則下，將合規與風險管理的核心精神融入企業文化之中，最終達到依法治企、高效治理的目標。

為了使相關企業掌握企業合規、風險管理及內控的相關概念，本課程將結合實際案例對企業合規與風險管理進行實務講解。

課程內容：

第一部分 上市公司合規與風險管理概述

（一）合規與風險管理相關概念的理解

（二）合規與風險管理的源起與現狀

（三）合規風險與法律風險、操作風險

第二部分 上市公司合規風險管理的分類

（一）合規治理與全面風險管理

（二）合規治理與內部控制

（三）合規治理與公司治理

（四）合規治理與內部審計

第三部分 上市公司管理人員風險治理的組織體系

第1節 合規治理體系

（一）董事會和管理層的監督管理

（二）合規管理計劃

（三）合規管理審計

第2節 合規部門

一、合規管理部門組織形式

二、合規管理部門的基本職責

三、合規部門的職能

第四部分 上市公司管理人員常見風險分類

第1節 關聯交易

第2節 信息披露

第3節 合規與風險報告

（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；

（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責

（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責

(四)企業員工的合規風險報告職責

第4節 資產管理

第5節 監督機制

林老師

林承鐸老師

——金融風險與法律風險專家

?北京大學法學院民商法博士

?瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士

?美國天普大學比斯利法學院法學碩士

?中國人民大學中法學院經濟學系主任

?人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業（風險管理方向）碩士研究生導師

?教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員

?中國人民大學全球化研究中心研究員

?蘇州園區社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】

北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經濟法系經濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。

在參與國家會議方面：

2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會

同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發表重要講話。

2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會

在參與重要會議方面：

2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發表專場演講。

2015年10月16日代表中國人民大學參與農業部政策法規司關于農村金融的農業政策座談會并發表專業意見。

參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發表專業報告。

曾參與最高人民法院金融創新擔保課題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協辦方協辦中國破產法論壇2016。

2015、2016、2017、2018年連續獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經濟及其金融風險管理課程。

曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】

銀行金融風險類

《商業銀行面臨的主要合規風險挑戰與管控對策》《商業銀行法律合規風險防范》

《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規管理與反洗錢趨勢分析》

《零售銀行發展政策與業務發展趨勢》《商業銀行個人信貸業務風險管理》

《民法典對未來銀行和保險行業的影響》《銀行信貸從業人員職業操守及監管走向》

《金融創新模式下的銀行不良資產清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》

《小額貸款業務流程及風險控制培訓》《行業風險與授信策略分析及信貸風險管理》

《銀行信貸業務中的法律風險防范與控制》

《國有企業投融資風險管理》《金融前沿科技運用》

《互聯網金融風險與防控》《企業投融資法律風險》

《金融創新下的行業風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經濟發展》

《民法典解讀及對金融業的影響》《公司治理與股權設置》

法律合規風險類

《國有企業法律風險與內控合規管理》《民法典視野下的國有企業法律風險合規管理》

《法律風險防范與反腐倡廉教育》

《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業風險識別與防范》

《企業法律風險管理》《企業合同管理》

公司治理資本類

《上市公司規范治理與運作》

《國有企業董事會建設》《國有企業董監事履職》

《國有企業資產管理》

《國企改革與混合所有制實施》

【服務客戶】

金融行業：中國工商銀行總行信息中心、交通銀行總行對公條線、中國銀行總行理財客戶經理（2期）、中國光大銀行總行信用卡部、中國工商銀行吉林省分行（3期）、中國光大銀行全國風險條線培訓、中國農業銀行上海分行、浦發銀行總行、中國銀行鄭州分行、北京大學經濟學院、山東銀行業協會、中國民生銀行深圳分行、中國農業銀行天津分行、交通銀行黑龍江分行、中國郵儲遼寧省行、中國農業銀行寧波分行、哈爾濱工業投資集團、新疆喀什銀監局，河北省銀監局、四川省小額貸款協會、青海省小額貸款協會、中信銀行福州分行、中信銀行廈門分行、黃河農商行，陸豐農商行，甘肅省聯社、浙江農信、敖漢旗聯社，衡陽農信，吉林省聯社，青海省聯社、蒙城農商行、江蘇省農商行行長班（北大授課）、陜西長武農商行、洛陽農商行、烏蘭察布銀行業協會、四川省聯社行長班（3期）、濮陽農信辦、中國郵儲銀行四川省行、岳陽郵儲銀行、中石油昆侖信托總部、農業銀行廣西省行、建設銀行黑龍江省行風控條線行長班、建設銀行貴州省行、建設銀行上海分行、建設銀行江西省行、建設銀行浙江省行、吉林省聯社、河南省聯社（2期）、漢口銀行總行、中國信達內蒙古分公司、湖南省聯社、青海省金融辦（3期）、中國人保農寧波分公司、瀚華金融總部、咸陽農商系統、建陽農商行、民生銀行天津分行、中國農業銀行山東省行（2期）、東營銀行總行、中國郵儲深圳分行、三門峽銀行業協會、重慶農商行（2期）、農發行廣東省行、農發行云南省行、明光農商行

其他：茅臺集團總部、北京亦莊經濟技術開發區總公司、天津經濟技術開發區總公司、中糧集團、北京大興糧油總公司、葛洲壩集團總部、江西水投集團、淮北建投集團、中國神華物資集團、中國建筑裝飾總公司、中國煙草公司，中國北車集團、國發財智集團、國藥集團中廣核、中國貴鋁、廣州環保集團、聯動優勢第三方支付（中國銀聯+中國移動）、中國水電六局、哈爾濱鐵路局、中國航天科工所、青島港總部、河北滄州渤海新區組織人事局；云南發改委、南寧市國資委、青島發改委、蘇州國資委、南寧中小企業協會、濟南招標辦；中國華能朝陽供電公司、青海海西供電局、內蒙古電力集團、國家電網、軍糧城發電廠、浙能公司、神皖能源；中國移動南方基地、中國移動河北分公司、中國電信溫州分公司、中國電信佛山分公司中石油青海油田、中國石油管道局；Tedx 公益平臺、河北清華發展研究院、北京大學廣州中心、西安交大管理學院、西南財大微型金融研究中心、賒店商學院、蘇州工業園區公安消防大隊法制中心、國家專利局江蘇審查協作中心法治教育中心

【研究方向】

金融風險專業：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規、投融資風險

法律專業：公司治理及企業公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業上市法律法規

著作：

《商法概論》，中國人民大學出版社

《工傷法律操作小全書》，法律出版社

《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社

參編國家十一五規劃教材《經濟法概論》中國人民大學出版社

參編《公司治理與轉型》中國商業出版社

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