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課程介紹

強化合規(guī)管理是建設一流國有企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展的根本保障。按照國資委“合規(guī)管理強化年”工作要求，結合近期國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡稱”辦法“)及法律法規(guī)實施等新要求、新情況,中央企業(yè)必須把強化合規(guī)放到貫徹習近平法治思想的高度來認識，放到落實全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署，放到保障企業(yè)高質量發(fā)展的層面來推動。《辦法》的發(fā)布為央企國企等企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，央企國企應當以《辦法》實施為契機，進一步建立健全風險、內控、合規(guī)、法律一體化管理體系，構建資源整合、有效協(xié)同、良性循環(huán)的風險防控長效機制，同時積極利用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進技術手段開展工作企業(yè)貨幣資金管理的重要，確保企業(yè)風控合規(guī)信息化與企業(yè)經(jīng)營管理信息化建設同步，充分發(fā)揮其對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的保障和促進作用，推動企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、高質量、可持續(xù)協(xié)調發(fā)展。

為全面深化大風控、大監(jiān)督體系建設，建立健全以風險管理為導向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內控體系企業(yè)貨幣資金管理的重要，完善以管資本為主國有資產監(jiān)管體制，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實推動國有企業(yè)各項工作再上新臺階，我中心定于2月、3月、4月分別在北京市、廣州、西安市舉辦“國有企業(yè)合規(guī)管理與全流程風險管控實務”培訓班。

參加對象：

1.董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及其他高層管理者; 2.內審總監(jiān)、內審經(jīng)理、內審處長等內部審計部門負責人及高級主管; 3. 企業(yè)總會計師、財務總監(jiān)、財務部門轉崗從事內部審計的負責人; 4.風險、法務、內控合規(guī)部門，信息化建設部門; 5. 咨詢機構及高校從事研究和教學的人員。

課程大綱

第一部分《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》重點解讀與合規(guī)管理實務

1.加強黨的領導，將黨的領導嵌入合規(guī)內控--新增中央企業(yè)黨委(黨組)的合規(guī)職責“發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用”，將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學習

2.強調合規(guī)管理的導向性，強化實施依法治企

3.設立首席合規(guī)官及相關權限

4.構建合規(guī)管理制度體系

5.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責和界限、進一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理

6.優(yōu)化監(jiān)督追責機制

7.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化

8.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障

9.加強企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制

10.構建合規(guī)內控風險預警機制

11.合規(guī)內控中的內外部信息溝通與控制

12.合規(guī)控制中的前置審查

13.合規(guī)管理的的五個關鍵--關鍵人物、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵領域、關鍵舉措、關鍵任務

14.合規(guī)管理的五個到位--管理職責到位、流程管控到位、風險防范到位、問題整改到位、要求落實到位

15.合規(guī)管理的三張清單--風險識別清單、崗位合規(guī)職責清單、流程管控清單及案例分享

16.合規(guī)管理目標--全面性、合法性、真實性、專業(yè)性、制衡性、有效性

17.合規(guī)內控中的有效性評價及案例分享

18.董事會風控委員會的合規(guī)職能與作用

19.董事對高管的監(jiān)督

20.董、高職場自律與規(guī)避風險

21.董高決策責任與風險規(guī)避

22.完善經(jīng)營者違規(guī)問責機制

23.國企合規(guī)管理重點領域:戰(zhàn)略把關、公司治理、生產經(jīng)營、市場交易、安全環(huán)保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業(yè)倫理、社會責任等

24.國企合規(guī)管理強化年( 2022)工作任務與目標--強化領導合規(guī)內控意識;加大合規(guī)內控資源投入力度;強化合規(guī)內控培訓和合規(guī)文化宣傳;建立健全合規(guī)內控工作機制;探索深化法治框架下法律、合規(guī)、內控、風控協(xié)同運作的有效路徑;嚴肅開展合規(guī)內控監(jiān)督問責;強化出口管制、經(jīng)濟制裁等重點領域合規(guī)內控建設;抓好境外合規(guī)內控，落實境外合規(guī)內控重點領域建設;推進子公司合規(guī)內控體系建設延伸;開展合規(guī)內控有效性評價.

第二部分 數(shù)字化時代的風險、內控、合規(guī)、法務一體化管理

一、風險管控最新要求及政策解讀

1.國內外風險管理與內部控制的規(guī)范與指引

2.國家層面風險管控方面政策解讀

3.國務院國資委最新法治建設、內控監(jiān)管要求

4.如何搭建“法律合規(guī)大風控”管理體系及“風控合法審一體化新機遇

二、集團合規(guī)管控與風險管控聯(lián)動與融合

1.數(shù)字經(jīng)濟時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”

3.集團管控動態(tài)機制設計

4.集團管控和內控流程和制度匯編

5.風險管理、內部控制、內部審計如何融合

6.基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系

7.風險管控融入業(yè)務、融入信息化思路

8. ERP環(huán)境下風險管控落地思想

9.對標世界一流管理-國內外最佳實踐

三、國資監(jiān)管最新要求下的企業(yè)風險管理建設與優(yōu)化

1.企業(yè)風險管控構建要點、主要措施與程序，涵蓋項目啟動、風險評估、流程梳理、控制有效性評價、管理建議、缺陷整改以及成果固化等環(huán)節(jié)

2.企業(yè)風險管控構建階段流程梳理步驟和主要工作內容，包括:風險識別、評估、應對、流程圖的繪制，流程步驟的描述、流程層面的風險的辨識、分析和評價，相應的控制點的識別與分析

3.內部控制評價要點、主要措施與程序，涵蓋調查了解、控制測試、缺陷認定和綜合評價等環(huán)節(jié)

4.案例分享:某企業(yè)集團內控、內審與風險管理機制分析

四、運用大數(shù)據(jù)構建企業(yè)風險管控落地

1.企業(yè)如何形成風險管控體系循環(huán)

2.集團管控模式下的母子公司管控策略

3.如何形成集團總部的風險管控循環(huán)

4.如何形成下屬公司的風險管控循環(huán)

5.風險管理系統(tǒng)、內部控制系統(tǒng)、內部審計系統(tǒng)運用

6.企業(yè)管控大數(shù)據(jù)新思路

7.企業(yè)管控手段與信息化如何融合

8.案例分享:如何運用大數(shù)據(jù)風控解決實際問題

第三部分 企業(yè)內部控制實務及落地要點

一、組織架構及授權審批體系內控實務

1.組織架構及人員管理的關鍵控制點

明晰部門及崗位職責、不相容職務分離、授權審批常見問題及體系建立、崗位強制輪換、崗位代理制度等

2.小結:組織架構管理內控要點

二、資金管理的內部控制實務及案例分析

1.貨幣資金管理概述

2.貨幣資金管理常見漏洞

3.貨幣資金管理漏洞的財務應對

銀行賬戶的開立與銷戶、電子網(wǎng)上銀行風險防范、銀行賬戶的對賬管理、貨幣資金業(yè)務的崗位職責、庫存現(xiàn)金資產的安全保護等

4.小結:貨幣資金管理內控要點

二、資金管理的內部控制實務及案例分析

1.貨幣資金管理概述

2.貨幣資金管理常見漏洞

3.貨幣資金管理漏洞的財務應對;

銀行賬戶的開立與銷戶、電子網(wǎng)上銀行風險防范、銀行賬戶的對賬管理、貨幣資金業(yè)務的崗位職責、庫存現(xiàn)金資產的安全保護等

4.小結:貨幣資金管理內控要點

三、會計核算體系內部控制實務及案例分析

1.會計核算與財務報告流程概述

2.會計核算與財務報告流程常見漏洞

3.會計核算與財務報告漏洞的財務應對

會計核算基礎工作規(guī)范;財務結賬流程控制;財務信息系統(tǒng)內控;重要會計資料文檔維護等

4.小結:會計核算與財務報告管理內控要點

四、銷售環(huán)節(jié)的風險及內部控制實務及案例分析

1.銷售業(yè)務及收款管理常見漏洞

2.銷售業(yè)務及收款管理漏洞的財務應對

3.小結:銷售業(yè)務及收款管理內控要點

五、采購環(huán)節(jié)的風險及內部控制實務及案例分析

1.采購管理流程概述

2.采購管理常見漏洞

3.采購管理漏洞的財務應對

請購審批;詢價比價;選擇供應商;采購合同管理;驗收付款;供應商評估等

4.小結:采購管理內控要點

六、內部控制落地執(zhí)行新思路、新方法

1.內部控制流于形式常見表現(xiàn)

2.如何深化內控體系管控與各項業(yè)務工作的有機結合

3.內部控制落地的難點與對策.

專家老師

擬邀請相關部委、高校研究機構、會計師事務所、企業(yè)等相關資深領域專家授課，并安排交流研討。

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