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課程介紹

強(qiáng)化合規(guī)管理是建設(shè)一流國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本保障。按照國資委“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作要求，結(jié)合近期國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡稱”辦法“)及法律法規(guī)實(shí)施等新要求、新情況,中央企業(yè)必須把強(qiáng)化合規(guī)放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來認(rèn)識，放到落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動。《辦法》的發(fā)布為央企國企等企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，央企國企應(yīng)當(dāng)以《辦法》實(shí)施為契機(jī)，進(jìn)一步建立健全風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法律一體化管理體系，構(gòu)建資源整合、有效協(xié)同、良性循環(huán)的風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，同時(shí)積極利用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)技術(shù)手段開展工作企業(yè)貨幣資金管理的重要，確保企業(yè)風(fēng)控合規(guī)信息化與企業(yè)經(jīng)營管理信息化建設(shè)同步，充分發(fā)揮其對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的保障和促進(jìn)作用，推動企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、高質(zhì)量、可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

為全面深化大風(fēng)控、大監(jiān)督體系建設(shè)，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點(diǎn)的內(nèi)控體系企業(yè)貨幣資金管理的重要，完善以管資本為主國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，切實(shí)做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實(shí)推動國有企業(yè)各項(xiàng)工作再上新臺階，我中心定于2月、3月、4月分別在北京市、廣州、西安市舉辦“國有企業(yè)合規(guī)管理與全流程風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)務(wù)”培訓(xùn)班。

參加對象：

1.董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、董秘及其他高層管理者; 2.內(nèi)審總監(jiān)、內(nèi)審經(jīng)理、內(nèi)審處長等內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人及高級主管; 3. 企業(yè)總會計(jì)師、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部門轉(zhuǎn)崗從事內(nèi)部審計(jì)的負(fù)責(zé)人; 4.風(fēng)險(xiǎn)、法務(wù)、內(nèi)控合規(guī)部門，信息化建設(shè)部門; 5. 咨詢機(jī)構(gòu)及高校從事研究和教學(xué)的人員。

課程大綱

第一部分《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》重點(diǎn)解讀與合規(guī)管理實(shí)務(wù)

1.加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，將黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入合規(guī)內(nèi)控--新增中央企業(yè)黨委(黨組)的合規(guī)職責(zé)“發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用”，將合規(guī)管理納入黨委(黨組)法治專題學(xué)習(xí)

2.強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的導(dǎo)向性，強(qiáng)化實(shí)施依法治企

3.設(shè)立首席合規(guī)官及相關(guān)權(quán)限

4.構(gòu)建合規(guī)管理制度體系

5.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責(zé)和界限、進(jìn)一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理

6.優(yōu)化監(jiān)督追責(zé)機(jī)制

7.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化

8.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障

9.加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制

10.構(gòu)建合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

11.合規(guī)內(nèi)控中的內(nèi)外部信息溝通與控制

12.合規(guī)控制中的前置審查

13.合規(guī)管理的的五個(gè)關(guān)鍵--關(guān)鍵人物、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵舉措、關(guān)鍵任務(wù)

14.合規(guī)管理的五個(gè)到位--管理職責(zé)到位、流程管控到位、風(fēng)險(xiǎn)防范到位、問題整改到位、要求落實(shí)到位

15.合規(guī)管理的三張清單--風(fēng)險(xiǎn)識別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、流程管控清單及案例分享

16.合規(guī)管理目標(biāo)--全面性、合法性、真實(shí)性、專業(yè)性、制衡性、有效性

17.合規(guī)內(nèi)控中的有效性評價(jià)及案例分享

18.董事會風(fēng)控委員會的合規(guī)職能與作用

19.董事對高管的監(jiān)督

20.董、高職場自律與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

21.董高決策責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

22.完善經(jīng)營者違規(guī)問責(zé)機(jī)制

23.國企合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域:戰(zhàn)略把關(guān)、公司治理、生產(chǎn)經(jīng)營、市場交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、財(cái)務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)倫理、社會責(zé)任等

24.國企合規(guī)管理強(qiáng)化年( 2022)工作任務(wù)與目標(biāo)--強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)內(nèi)控意識;加大合規(guī)內(nèi)控資源投入力度;強(qiáng)化合規(guī)內(nèi)控培訓(xùn)和合規(guī)文化宣傳;建立健全合規(guī)內(nèi)控工作機(jī)制;探索深化法治框架下法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控協(xié)同運(yùn)作的有效路徑;嚴(yán)肅開展合規(guī)內(nèi)控監(jiān)督問責(zé);強(qiáng)化出口管制、經(jīng)濟(jì)制裁等重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)內(nèi)控建設(shè);抓好境外合規(guī)內(nèi)控，落實(shí)境外合規(guī)內(nèi)控重點(diǎn)領(lǐng)域建設(shè);推進(jìn)子公司合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)延伸;開展合規(guī)內(nèi)控有效性評價(jià).

第二部分 數(shù)字化時(shí)代的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)一體化管理

一、風(fēng)險(xiǎn)管控最新要求及政策解讀

1.國內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的規(guī)范與指引

2.國家層面風(fēng)險(xiǎn)管控方面政策解讀

3.國務(wù)院國資委最新法治建設(shè)、內(nèi)控監(jiān)管要求

4.如何搭建“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系及“風(fēng)控合法審一體化新機(jī)遇

二、集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動與融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控落地“一企一策”

3.集團(tuán)管控動態(tài)機(jī)制設(shè)計(jì)

4.集團(tuán)管控和內(nèi)控流程和制度匯編

5.風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)如何融合

6.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同新體系

7.風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路

8. ERP環(huán)境下風(fēng)險(xiǎn)管控落地思想

9.對標(biāo)世界一流管理-國內(nèi)外最佳實(shí)踐

三、國資監(jiān)管最新要求下的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)與優(yōu)化

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建要點(diǎn)、主要措施與程序，涵蓋項(xiàng)目啟動、風(fēng)險(xiǎn)評估、流程梳理、控制有效性評價(jià)、管理建議、缺陷整改以及成果固化等環(huán)節(jié)

2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控構(gòu)建階段流程梳理步驟和主要工作內(nèi)容，包括:風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對、流程圖的繪制，流程步驟的描述、流程層面的風(fēng)險(xiǎn)的辨識、分析和評價(jià)，相應(yīng)的控制點(diǎn)的識別與分析

3.內(nèi)部控制評價(jià)要點(diǎn)、主要措施與程序，涵蓋調(diào)查了解、控制測試、缺陷認(rèn)定和綜合評價(jià)等環(huán)節(jié)

4.案例分享:某企業(yè)集團(tuán)內(nèi)控、內(nèi)審與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制分析

四、運(yùn)用大數(shù)據(jù)構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控落地

1.企業(yè)如何形成風(fēng)險(xiǎn)管控體系循環(huán)

2.集團(tuán)管控模式下的母子公司管控策略

3.如何形成集團(tuán)總部的風(fēng)險(xiǎn)管控循環(huán)

4.如何形成下屬公司的風(fēng)險(xiǎn)管控循環(huán)

5.風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、內(nèi)部審計(jì)系統(tǒng)運(yùn)用

6.企業(yè)管控大數(shù)據(jù)新思路

7.企業(yè)管控手段與信息化如何融合

8.案例分享:如何運(yùn)用大數(shù)據(jù)風(fēng)控解決實(shí)際問題

第三部分 企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)務(wù)及落地要點(diǎn)

一、組織架構(gòu)及授權(quán)審批體系內(nèi)控實(shí)務(wù)

1.組織架構(gòu)及人員管理的關(guān)鍵控制點(diǎn)

明晰部門及崗位職責(zé)、不相容職務(wù)分離、授權(quán)審批常見問題及體系建立、崗位強(qiáng)制輪換、崗位代理制度等

2.小結(jié):組織架構(gòu)管理內(nèi)控要點(diǎn)

二、資金管理的內(nèi)部控制實(shí)務(wù)及案例分析

1.貨幣資金管理概述

2.貨幣資金管理常見漏洞

3.貨幣資金管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對

銀行賬戶的開立與銷戶、電子網(wǎng)上銀行風(fēng)險(xiǎn)防范、銀行賬戶的對賬管理、貨幣資金業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)、庫存現(xiàn)金資產(chǎn)的安全保護(hù)等

4.小結(jié):貨幣資金管理內(nèi)控要點(diǎn)

二、資金管理的內(nèi)部控制實(shí)務(wù)及案例分析

1.貨幣資金管理概述

2.貨幣資金管理常見漏洞

3.貨幣資金管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對;

銀行賬戶的開立與銷戶、電子網(wǎng)上銀行風(fēng)險(xiǎn)防范、銀行賬戶的對賬管理、貨幣資金業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)、庫存現(xiàn)金資產(chǎn)的安全保護(hù)等

4.小結(jié):貨幣資金管理內(nèi)控要點(diǎn)

三、會計(jì)核算體系內(nèi)部控制實(shí)務(wù)及案例分析

1.會計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告流程概述

2.會計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告流程常見漏洞

3.會計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對

會計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范;財(cái)務(wù)結(jié)賬流程控制;財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控;重要會計(jì)資料文檔維護(hù)等

4.小結(jié):會計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告管理內(nèi)控要點(diǎn)

四、銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制實(shí)務(wù)及案例分析

1.銷售業(yè)務(wù)及收款管理常見漏洞

2.銷售業(yè)務(wù)及收款管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對

3.小結(jié):銷售業(yè)務(wù)及收款管理內(nèi)控要點(diǎn)

五、采購環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制實(shí)務(wù)及案例分析

1.采購管理流程概述

2.采購管理常見漏洞

3.采購管理漏洞的財(cái)務(wù)應(yīng)對

請購審批;詢價(jià)比價(jià);選擇供應(yīng)商;采購合同管理;驗(yàn)收付款;供應(yīng)商評估等

4.小結(jié):采購管理內(nèi)控要點(diǎn)

六、內(nèi)部控制落地執(zhí)行新思路、新方法

1.內(nèi)部控制流于形式常見表現(xiàn)

2.如何深化內(nèi)控體系管控與各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的有機(jī)結(jié)合

3.內(nèi)部控制落地的難點(diǎn)與對策.

專家老師

擬邀請相關(guān)部委、高校研究機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、企業(yè)等相關(guān)資深領(lǐng)域?qū)＜沂谡n，并安排交流研討。

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