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課程背景

跨境業務不僅受反洗錢相應規則約束，也受制裁規則約束。不僅受國際規則制約，也受國內規則制約。當前銀行國內、國際雙向監管合規管理壓力巨大，如何有效履職，防范洗錢風險、制裁風險，降低監管處罰成為金融機構各層級關注的重點。

本課程以跨境業務場景為主線，從客戶和業務兩個維度解析盡職調查，以離岸公司（境外上市）、境外機構、境外非銀行金融機構等特定類型客戶為例，解讀客戶盡職調查關鍵環節，以及盡職調查方法和工具；以跨境匯款、國際結算等相關產品業務為例，解讀跨境業務盡職調查核心內容；貫穿美國經濟、金融制裁、跨境業務反洗錢監管規則，制裁監測名單實務操作，提升員工辦理跨境業務合規操作能力。

課程特點

教學立足監管文件和業界實戰案例，采用一張圖說，原創故事動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；

以合規價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現實操作能力；

課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。

課程對象：

銀行操作崗位等

教學方法：

課堂討論+案例分享+總結反思+腦圖提煉

授課特點

教學立足監管文件和業界實戰案例，采用一張圖說，視頻動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；

以合規價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現實操作能力；

課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。

課程大綱

第一講 跨境業務合規風險主要來源

洗錢形式和制裁約束

跨境業務洗錢特點和形式，跨境業務制裁管理方向。

第二講 FATF類制裁體系

第五輪互評估方法、灰名單、黑名單對跨境業務的影響

第三講 美國金融制裁和出口管制

1、美國國家安全審查體系框架

熱點答疑，美國金融制裁和出口管制作用和影響？

2、金融制裁框架，一級制裁和次級制裁，全面制裁、針對性制裁，SDN名單以及當前熱點名單解讀和實踐運用。

3、出口管制框架，何為軍民兩用名單？實體清單、待核實清單 、軍事最終用戶清單、被拒絕人員清單介紹

4、經濟金融制裁對跨境業務的影響

第四講 跨境特定類型客戶盡職調查

1、離岸公司（境外上市）盡職調查方法

2、境外機構盡職調查方法

3、境外非銀行金融機構盡職調查方法

第五講 跨境業務盡職調查

銀行跨境產品盡職調查關鍵環節，跨境匯款、國際結算盡職調查案例分享。

跨境重點監管文件解讀，介紹《銀行跨境業務反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行）的通知》（銀發〔2021〕16號）、《匯款業務反洗錢和反恐怖融資工作指引》（銀發〔2021〕102號）核心內容。

周老師

周杰老師

某大型國有股份銀行31年從業經歷

曾任某大型國有股份銀行省分行法律合規部高級合規經理（專業技術序列）

曾任某大型國有股份銀行省分行內控合規部門副總經理

15年風險管理、內控、合規工作經歷，14年省分行部門紀檢、法律合規、內控合規管理經驗

持有銀行高級內訓師、高級合規經理資質

高級經濟師

美國全球風險管理協會認證的金融風險管理師資格FRM

中國人民銀行總行（金標委）委托起草銀行業內部控制標準主要起草人

中國金融作家協會會員

AML反洗錢師專欄撰稿人

【主講課程】

【反洗錢系列課程】

1-《反洗錢履職基本要點實務---一線》

2-《特定業務場景下的反洗錢盡職調查實務---一線》

3-《跨境業務反洗錢盡職調查實務---一線》

4-《監管新規下反洗錢合規風險管理實務---一線、專崗》

5-《國際社會金融制裁框架---一線、專崗、高管》

6-《反洗錢預警賬戶分析技巧與實戰---專崗》

7-《反洗錢新形勢對高管履職的影響分析---高管》

8-《強監管下--銀行柜面電信網絡詐騙、洗錢風險防控》

?【內控合規管理系列課件】

1-《合規新形勢對高管履職的影響---高管》

2-《內控合規管理框架和工具技巧---專崗》

3-《信貸業務流程中內控合規風險分析---客戶經理》

4-《財私業務合規風險管理---一線》

5-《反欺詐訓練營---新員工》

6-《監管長牙帶刺下---銀行案件防范與合規管理》

7-《監管長牙帶刺下---銀行網點員工行為管理》

8-《監管長牙帶刺下---銀行內控合規管理的目標和行動》

【主要履歷】

多年大型國有股份銀行省分行風險管理、內控合規管理經驗，主導內控合規體系建設、合規檢查、以及創新服務、新制度、新產品、重大項目合規審查。組織開展全行內控評價和合規檢查項目。近年主導分行反洗錢數據作業和系統管理；

曾在大型國有股份銀行國際業務、房貸、風險管理、紀檢監察、法律合規等部門就職，從事過外匯會計、外匯結算、信貸、責任認定、資產分類、操作風險管理等崗位；

曾參與大型國有銀行總行內控合規體系建設，曾長期從事監管溝通和監管現場檢查、審計整改配合，操作風險三大工具管理，組織梳理銀行業務流程，編寫全行合規經理資格認證教材，精通銀行業務關鍵風險點；

曾籌備建設和管理國有商業銀行省分行反洗錢部門；負責反洗錢數據作業、系統管理以及反洗錢監管溝通管理工作；

自主創新內控合規管理（反洗錢）能力畫像項目獲總分行多個創新大獎；

多次被人行金融管理學院、人民銀行分支機構、以及多家股份制銀行、系統內和本行分支機構邀請，以反洗錢合規管理實務、合規風險管理、合規文化建設、操作風險管理、內部控制、合規檢查、案件防控為題進行授課、培訓；

在銀行內部反舞弊調查有突出貢獻，因工作業績突出，曾獲得單位頒發的最高榮譽獎項“十大突出貢獻獎”；

?為《反洗錢師》撰寫近百篇專業文章。

【主講課題】

反洗錢管理 - 專注于反洗錢最新監管形勢，對金融機構反洗錢三大義務有效實施有豐富實戰經驗，深諳洗錢風險管理流程，能夠精準把握監管處罰關鍵環節。

內控合規管理框架建設和風控實務-深信合規提升價值，熟知國內外前沿內控合規管理理念和技術，親歷國有大行內控合規管理體系建設，自主研發工具成果頗多，能夠幫助提出針對性解決問題思路。

強勢項目 –反洗錢實務和形勢分析、金融制裁框架、內控合規管理框架構建輔導、員工反詐專項訓練營

【授課風格】

周老師授課基于長期大型國有銀行管理實踐，強調務實專業，內容豐富，語言風趣，同時對難點用通俗易懂案例，并輔以原創故事動畫，以幫助學員快速消化吸收內容。

周老師希望培訓學員通過學習積累和沉淀，更好適應當前崗位的能力要求，能夠在監管檢查中有效降低被問責處罰風險。

【近年授課案例】（部分）

大課項目系列

1.河南省銀協《商業銀行合規治理實踐與展望》

2.吉林郵儲《內控合規管理實踐》

3.開封市人行《新形勢下反洗錢管理重點》

4.華夏總行《財私條線合規風險防控實務》

5.鄭州農商行《內控合規管理框架和實務》

6.吉林銀行《商業合規文化建設》

7.鄭州人行金融學院《商業銀行案件防控》

8.天津銀行《反洗錢KYC技巧》

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