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課程背景

一是信息科技風(fēng)險管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。通過信息與資料梳理、視頻素材分析，解析國際和國內(nèi)金融業(yè)在信息系統(tǒng)風(fēng)險控制、技術(shù)風(fēng)險評級、信息安全和網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全和數(shù)據(jù)安全、信息科技項目管理、信息資產(chǎn)與基礎(chǔ)設(shè)施、信息科技外包管理等方面的管理框架、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和最佳實踐，分析比較國際與國內(nèi)金融業(yè)信息科技風(fēng)險管理方面的特點、趨勢和可借鑒之處。

二是信息科技風(fēng)險管控實踐。（1）從戰(zhàn)略層面、戰(zhàn)術(shù)層面和操作層面三個視角，分析國內(nèi)外金融業(yè)信息科技治理結(jié)構(gòu)的架構(gòu)、信息科技管控流程的構(gòu)建和信息科技系統(tǒng)管控的實施等；（2）從三道防線視角，即信息科技部門、信息科技風(fēng)險管理部門、信息科技審計（稽核）部門，分析國內(nèi)外金融業(yè)如何進(jìn)行信息科技風(fēng)險管控的有效協(xié)作、資源與信息共享、數(shù)據(jù)傳遞等；（3）從風(fēng)險管理流程視角，分析國內(nèi)外金融業(yè)如何實現(xiàn)對信息科技風(fēng)險的感知與識別、評估與計量、應(yīng)對等。

三是信息科技風(fēng)險管控工具實踐。以信息科技中信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)的“生命周期”為主線，從信息科技立項與需求分析、信息科技項目采購與招投標(biāo)、信息科技項目開發(fā)、信息科技項目時間與質(zhì)量管控、信息科技成本控制和資源管控、信息科技溝通管理、信息科技測試與運行等不同階段講解適用的各類信息科技風(fēng)險管控工具與方法；從信息科技風(fēng)險存在的不同載體——系統(tǒng)、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)和人員等視角，講解防范信息系統(tǒng)單項風(fēng)險和綜合風(fēng)險的工具與方法。

四是信息科技風(fēng)險監(jiān)管與審計實施。講解國外金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（巴塞爾委員會、COSO）、國內(nèi)金融業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會）以及審計機(jī)構(gòu)（國家審計署）和工信部等機(jī)構(gòu)，實施信息科技風(fēng)險監(jiān)管和審計的具體標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范、實施要素和要點等。

課程價值

一是以信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)“生命周期”為剖析主線，邏輯清晰。本講座內(nèi)容將針對信息科技治理、信息科技開發(fā)、信息科技測試、信息科技運維等不同階段和環(huán)節(jié)，系統(tǒng)性、動態(tài)性的分析信息科技風(fēng)險管理的特征與規(guī)律。

二是將信息科技風(fēng)險管理的理論與實踐相結(jié)合，理實結(jié)合。本講座系統(tǒng)性的分析信息科技風(fēng)險及風(fēng)險管理的規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、方法與工具、監(jiān)管與審計的國際、國內(nèi)前沿發(fā)展和最佳實踐，并結(jié)合信息科技風(fēng)險管理案例信息、視頻素材、數(shù)據(jù)資料進(jìn)行剖析講解。

三是提出信息科技風(fēng)險管理的實施體系與建議，具指導(dǎo)性。本講座基于三道防線、生命周期，系統(tǒng)性提出金融機(jī)構(gòu)實施信息科技風(fēng)險管理的實施體系與建議方案，具有可操作性、指導(dǎo)性。

課程大綱

(〇) 基礎(chǔ)認(rèn)知篇

1. 視頻與案例素材剖析

國外*IT 風(fēng)險事件視頻與案例剖析

國內(nèi)*IT 風(fēng)險事件視頻與案例剖析

2. 信息科技發(fā)展及 IT 風(fēng)險

信息科技發(fā)展對金融業(yè)的影響

IT 風(fēng)險內(nèi)涵、種類與全域風(fēng)險視圖

IT 風(fēng)險的演進(jìn)與變異

IT 風(fēng)險管控發(fā)展趨勢

(一) 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)篇

1. 國外 IT 風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

IT 服務(wù)管理：ISO20000 和 ITIL V3

信息安全管理：ISO27001

業(yè)務(wù)連續(xù)性管理：ISO22301

ISACA: COBIT5

DRI:業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

2. 國內(nèi) IT 風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

人民銀行

《銀行業(yè)信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)管理規(guī)范》

《銀行集中式數(shù)據(jù)中心規(guī)范》

《網(wǎng)上銀行系統(tǒng)信息安全通用規(guī)范》

《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)》

銀保監(jiān)會

《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險監(jiān)管指引》

《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引》

《銀行業(yè)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范（試行）》

《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》

其他相關(guān)規(guī)范

網(wǎng)絡(luò)安全法

國家網(wǎng)信辦、公安部、國家保密局、國家密碼管理局

關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險評估

網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》

GBT20988—2007《信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)規(guī)范》

(二) 管理流程篇

1. IT 風(fēng)險管理戰(zhàn)略/戰(zhàn)術(shù)/操作

信息科技治理架構(gòu)的構(gòu)建與實施

信息科技管控流程的構(gòu)建與實施

信息科技管控系統(tǒng)的構(gòu)建與實施

2. IT 風(fēng)險管理三道防線

信息科技部門職責(zé)與協(xié)作

信息科技風(fēng)險管理部門職責(zé)與協(xié)作

信息科技審計部門職責(zé)與協(xié)作

3. IT 風(fēng)險管理流程與系統(tǒng)構(gòu)建

信息科技風(fēng)險感知與識別

信息科技風(fēng)險評估

信息科技風(fēng)險計量

信息科技風(fēng)險監(jiān)測

信息科技風(fēng)險應(yīng)對

信息科技風(fēng)險管理系統(tǒng)構(gòu)建

(三) 工具實踐篇

1. 信息系統(tǒng)與金融數(shù)據(jù)生命周期

信息系統(tǒng)/項目生命周期各階段劃分

金融數(shù)據(jù)生命周期各階段劃分

2. 各階段 IT 風(fēng)險管理工具與方法

信息科技需求與設(shè)計階段/案例解析

信息科技項目立項階段/案例解析

信息科技開發(fā)與測試階段/案例解析

信息科技運行與維護(hù)階段/案例解析

信息科技外包階段/案例解析

業(yè)務(wù)連續(xù)性管理/案例解析

3. 單項與綜合 IT 風(fēng)險管理工具

系統(tǒng)與設(shè)備安全方面/案例解析

網(wǎng)絡(luò)安全方面/案例解析

數(shù)據(jù)安全方面/案例解析

人員與操作風(fēng)險方面/案例解析

4. IT 風(fēng)險管控方案建議

(四) 監(jiān)管審計篇

1. 國內(nèi)外 IT 監(jiān)管實施情況.

巴塞爾委員會、COSO 監(jiān)管情況

人民銀行、銀保監(jiān)會等監(jiān)管情況

2. 國內(nèi)外 IT 審計實施情況

國外信息科技審計實施及案例

國內(nèi)信息科技審計實施及案例

3. IT 監(jiān)管與 IT 審計實施借鑒

梁老師

梁力軍老師簡介

梁力軍，管理學(xué)博士、工商管理雙博士后，現(xiàn)北京信息科技大學(xué)信管學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。北京市課程思政教學(xué)名師、北京信息科技大學(xué)教學(xué)名師。兼華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院專碩校外導(dǎo)師、河北大學(xué)管理學(xué)院學(xué)碩校外導(dǎo)師。

1.資歷簡介/CURRICULUM VITAE

銀行從業(yè)十余年，具有豐富的銀行實踐實戰(zhàn)與工作經(jīng)驗

原國際知名公司IBM高級風(fēng)險管理咨詢師

原加拿大Algorithmics（奧格）首席風(fēng)險咨詢師

原東南融通系統(tǒng)工程有限公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理

原財蘊天下有限責(zé)任公司總經(jīng)理

2.專業(yè)資格/PROFESSIONAL QUALIFICATION

CTP（國際財資管理師）

工信部互聯(lián)網(wǎng)金融高級管理師

國際區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用聯(lián)盟專家委員會理事

亞洲區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)研究院學(xué)術(shù)專家委員會委員

中國企業(yè)財務(wù)管理協(xié)會專家

北京審計學(xué)會專業(yè)委員會電子數(shù)據(jù)專委會委員

北京市網(wǎng)絡(luò)法學(xué)研究會理事

北京城市管理學(xué)會專家會員

大成方略納稅人俱樂部授課專家

美國管理協(xié)會（AMA）、國際金融理財標(biāo)準(zhǔn)委員會（FPSB）、北京當(dāng)代金融培訓(xùn)有限公司、北郵在線互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險教育學(xué)院等機(jī)構(gòu)授課專家

國家審計署計算機(jī)審計培訓(xùn)中級班“會計信息系統(tǒng)、ERP與審計”專任教師

浦發(fā)銀行總行高級業(yè)務(wù)人員晉升考試題設(shè)計專家（操作風(fēng)險與貸后管理）

2014年中國金融理財師大賽評委、2014年香港財務(wù)策劃師年會大陸特邀演講嘉賓、2017年中國理財師專業(yè)大賽評委。

3.職業(yè)經(jīng)歷/CAREER EXPERIENCE

銀行工作經(jīng)歷：1998年7月至2007年9月，曾在河北銀行車站支行、以及華夏銀行石家莊分行信息技術(shù)部、會計部、個人金融部、建設(shè)北大街支行從業(yè)10年；2009年5月至10月曾在北京農(nóng)村商業(yè)銀行總行發(fā)展與營銷部掛職副總經(jīng)理。具有豐富的銀行實務(wù)工作經(jīng)驗和管理經(jīng)驗。

IT企業(yè)經(jīng)歷：2010年6月至2014年1月，曾在IBM公司（GBS、SWG）、AlgorithMics（奧格）公司、東南融通系統(tǒng)工程有限公司等國際和國內(nèi)知名公司從業(yè)5年。具有豐富的IT項目實施和風(fēng)險管控咨詢實施、項目管理經(jīng)驗。

培訓(xùn)公司經(jīng)歷：2014年2月至2015年5月，曾在北京當(dāng)代金融培訓(xùn)有限公司擔(dān)任財蘊天下有限責(zé)任公司總經(jīng)理、理財資訊總部總經(jīng)理、金融研究院風(fēng)險管理研究總監(jiān)等職。具有豐富的互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險、風(fēng)險管控、金融理財培訓(xùn)經(jīng)驗。

高校經(jīng)歷：2015年9月進(jìn)入北京信息科技大學(xué)信息管理學(xué)院，現(xiàn)任副教授、碩士生導(dǎo)師，計算機(jī)審計系主任。授課與研究方向：審計實務(wù)與案例分析、內(nèi)部審計、稅法、管理會計、會計信息系統(tǒng)與審計等。著有《金融科技概論》《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險審計：新科技－新金融－新審計》《會計信息系統(tǒng)、ERP基礎(chǔ)與審計》《商業(yè)銀行核心競爭力影響因素與提升機(jī)制研究》《商業(yè)銀行操作風(fēng)險管控能力研究：評價與提升機(jī)制研究》《行為審計學(xué)》等專著或教材，發(fā)表學(xué)術(shù)論文40余篇。

4.授課風(fēng)格/TEACHING STYLE

授課風(fēng)格務(wù)實和富有感染力，能將復(fù)雜的金融理論、現(xiàn)代技術(shù)以淺顯易懂的方式、結(jié)合金融實際進(jìn)行講解，講座邏輯性和條理性強(qiáng)、講座內(nèi)容具有準(zhǔn)確的關(guān)注點定位；每次培訓(xùn)和講座，均受到了參訓(xùn)人員的廣泛好評和充分認(rèn)可。

5.主講課程/COURSES TAUGHT

(1)金融科技應(yīng)用類課程

《人工智能－智能時代的金融裂變與未來金融》

《開放銀行：銀行業(yè)態(tài)與模式的重構(gòu)革命》

《人工智能技術(shù)發(fā)展及金融應(yīng)用》

《區(qū)塊鏈技術(shù)與數(shù)字貨幣在金融場景中的應(yīng)用》

《大數(shù)據(jù)時代下金融風(fēng)險評估與風(fēng)控手段》

《大數(shù)據(jù)之畫像與精準(zhǔn)營銷》

《大數(shù)據(jù)金融與場景金融應(yīng)用》

《信用卡之大數(shù)據(jù)營銷與產(chǎn)品創(chuàng)新》

《數(shù)字時代下商業(yè)銀行線上產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計、營銷管理與風(fēng)險管控》

(2)銀行數(shù)字轉(zhuǎn)型類課程

《數(shù)據(jù)時代下的商業(yè)銀行應(yīng)對與變革》

《銀行的演進(jìn)、發(fā)展與未來》

《銀行4.0－數(shù)字金融與智能金融的到來》

《銀行的未來與未來的銀行：數(shù)字化銀行》

《零售金融與場景化數(shù)字營銷》

《新時代商業(yè)銀行戰(zhàn)略變革與轉(zhuǎn)型發(fā)展致勝之道》

《新常態(tài)下城商銀行轉(zhuǎn)型發(fā)展與應(yīng)變之道》

《個人金融信息安全保護(hù)及風(fēng)險防控》

(3)風(fēng)險管理類課程

《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險的發(fā)展及其風(fēng)險管控》

《商業(yè)銀行的互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險創(chuàng)新之路》

《商業(yè)銀行運營管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型與風(fēng)險管控策略解析》

《商業(yè)銀行金融風(fēng)險管控》

(4)資金管理與支付類課程

《新常態(tài)與新生態(tài)下汽車金融之新發(fā)展與新突破》

《企業(yè)營運資金管理》

《資金智能化管理實務(wù)》

《企業(yè)供應(yīng)鏈金融實務(wù)案例解析》

《企業(yè)新金融與財資管理》

《數(shù)字時代下的供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈金融發(fā)展》

《跨境支付的前沿技術(shù)應(yīng)用及風(fēng)險管控》

(5)審計實務(wù)類課程

《信息科技風(fēng)險管理與IT審計》

《互聯(lián)網(wǎng)+時代下的數(shù)據(jù)應(yīng)用與審計發(fā)展》

《現(xiàn)代金融審計與互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險審計》

《信息技術(shù)與大數(shù)據(jù)審計》

《舞弊的蛛絲馬跡：舞弊內(nèi)審實案精粹》

《舞弊審計實務(wù)與案例分析》

《財務(wù)報表舞弊偵測及審計》

6.授課服務(wù)機(jī)構(gòu)/TEACHING EXPERIENCE

近年來為國內(nèi)政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行等高級管理人員、專業(yè)人員、理財師，以及企業(yè)家、高校師生等進(jìn)行了金融科技、零售金融、供應(yīng)鏈金融、大數(shù)據(jù)金融、風(fēng)險管控、金融審計與金融理財?shù)确矫娴挠懻摷笆谡n數(shù)百場，參訓(xùn)人數(shù)達(dá)數(shù)萬人。

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