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【課程背景】

當前銀行企業正處于全面防范金融系統風險、深化改革、結構調整、產業轉型的社會發展時期。銀行作為特殊的行業，既要辯證面對歷史，又要客觀的接受現狀。銀行自身存在諸多問題和矛盾，內外部環境和企業運作中，都存在各式各樣的風險。銀行改革需要適應新情況，實現新突破，依法治企、防范法律風險，達成企業做大做強做優的發展目標。

【課程收益】

通過案例演繹，教練式培訓，學習相關法律法規，掌握主要相關風險點，讓學員建立起銀行治理、防范風險的系統思維格局，準確把握常見的風險點，并預先采取避免權益受損的防范措施，杜絕不必要的損失和責任。

【授課對象】

銀行董事長、行長、董事、監事、高管、審計、財務、風控人員等負責人。

【課程特色】

獨特的講課技能和風格：不講理論講案例、不講術語講白話，理論案例化、案例故事化、故事情節化、情節實戰化； 對課件及案例進行精心設計，邏輯嚴密，構思巧妙，把法律知識融入到生活社會現象；講課風格生動風趣，寓教于樂；講解法律深入淺出、通俗易懂，讓學員聽得懂、愿意聽；綜合運用文字、圖片、影音、互動等方式，充分調動學員的積極參與互動、現場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫了純講理論的刻板模式，取得了較好的效果。

【課程大綱】

一、《商業銀行股權管理暫行辦法》出臺的背景與適用范圍

1．2017年金融工作會議精神

2．防范系統性金融風險

3．金融危機

4．金融危機的應對措施

二、商業銀行三會與主要股東的責任與管理要求

1．商業銀行股東和股東大會

1)《關于向金融機構投資入股的暫行規定》

?投資單位

?投資條件

?投資限制

2)主要股東的責任與管理要求

?股東資質與條件

?案例：河南某農商行股東失信比例超過20%

?股東股權管理與風險隔離

?股東責任與行為負面清單

?案例：寧夏某農村商業銀行股東結構優化問題

3)關聯交易問題

?授信

?股權質押

案例：首家新三板掛牌農商行——新疆喀什農商行(下稱“喀什銀行”)的股權變更被當地銀監局否決。

?擔保

案例：廣東某農商行股東廣東WH集團關聯交易問題分析；

?關系人

?股東大會運行

案例分析：股東會會議的表決權，不參加股東會的法律風險

2．商業銀行董事會

1)董事會職責

2)董事的任職條件

3)專業委員會設立

4)董事會運性

案例：山西某農商行董事會結構缺陷問題分析

3．商業銀行監事會

1)監事會職責

2)監事會構成

3)監事會人員任職條件

4)專業委員會

5)監事會運性

案例：黔西南某農商行監事會監管缺失

4．商業銀行高級管理層

1)高級管理人員構成

2)高級管理人員的工作職責

5．商業銀行董事、監事、高級管理人員

1)董事

?董事提名及選舉程序

?獨立董事提名及選舉程序

?董事的任職條件

?董事的職責

?獨立董事的職責

2)監事

?股東監事和外部監事的提名及選舉程序

?監事的職責

3)高級管理人員

?高級管理人員任職資格

?高級管理人員職責

三、商業銀行股權管理相關細則

1．商業銀行股權管理的相關問題

2．為托持股清凈的限制與監管規定

1)主要股東委托持股的逐層披露與穿透核查

案例：湖北某農商行大股東涉嫌關聯交易貸款造成不良貸款；

2)違規代持股權的處理規定

3．金融產品持有商業銀行股份的限制

1)同一持股人持股商業銀行的限制

2)商業銀行的主要股東限制

3)案例：邢臺某農商行掛牌新三板 十大股東半數為房企

4．受益的定義及其監管要求

四、商業銀行信息披露管理要求

1．信息披露文件內容

2．商業銀行年度披露的信息內容

3．商業銀行披露的基本信息內容

4．商業銀行披露的財務會計報告內容

5．商業銀行披露的風險管理信息內容

6．商業銀行披露的公司治理信息內容

7．商業銀行披露的年度重大事項

8．臨時信息披露報告

9．商業銀行披露信息方式

10．信息披露的監督

五、商業銀行監督管理要求

1．商業銀行監督管理機構的商業銀行的持續監管方式；

2．對商業銀行董事會、監事會和年度經營管理工作會等會議的監管方式；

3．銀行業監督管理機構對評價結果的管理；

劉老師

【專業資質】

北京大學MBA

中國農科院金融碩士

京津冀投資聯盟秘書長

資本運作/股權戰略專家

股權激勵1148模型創始人

燕趙講壇欄目金融嘉賓/評委

20年公司治理與資本運作經驗

上海財大/上海交大財務資本專家

清華大學/北京大學總裁班金融專家

【工作成果】

劉光耀老師曾任天津津報金控集團投資總監、投資銀行部總經理、北京發秀投資有限公司總裁，其分管業務主要是發現潛在IPO企業，然后幫助目標公司進行資產整合、資源整合、資金注入，規范運作，使目標公司進入上市程序、或通過上市公司收購目標公司實現目標公司間接上市，實現雙方共贏。

劉光耀老師從事公司治理及資本運作工作20年，先后參與中國工商銀行、建設銀行、中石化、中石油、中國移動、中國國電、神華集團、陽煤集團、葛洲壩集團等500強企業的公司治理工作，全程參與了以嶺藥業（002603.SH）、浙江熊貓乳業集團股份有限公司（新三板832559）的上市全過程、巴克集團借殼中國大健康（HK.08259）登錄香港主板、盛運唐龍集團借殼守益控股（HK.02227）登錄香港主板、河北香道食品有限公司新三板掛牌輔導、河南百分食品股權設計、融資等，并參與了多家上市企業的市值管理工作，同時積極推動國內優秀企業進行美國納斯達克SPAC上市工作，為國內企業創造更為廣闊的資本路徑。

【主講課程】

《贏在股權》系列

《投融資管理---產融結合》《投融資與資本運作》《招投標管理》《新三板掛牌與運作》

《頂層設計與股權激勵》 《上市公司董秘系列培訓》《企業融資策略與實戰創新》

《非上市公司董監高的職責及投后管理》《企業如何通過資本運作迅速做大做強》

《國企混改》系列

《國企改革與三年行動計劃》 《國企混改：五突破一加強》

《央企改革后的公司治理與運營》《國企混改政策解讀與改制要點》

《國企混改與三項制度改革》 《國企混改與投融資—投資項目決策分析》

《國企混改與企業并購后管理》 《國企混改與上市輔導—IPO審核要點分析》

《特色財務》系列

《非財務人員的財務管理》《財務演講與匯報技巧》

《高績效財務團隊建設》 《財務人員視角》《財務影響力與跨部門溝通》

【授課特點】

獨特的講課技能和風格：理論案例化、案例故事化、故事情節化、情節實戰化； 對課件及案例進行精心設計，邏輯嚴密，構思巧妙，把理論知識融入到生活社會現象；講課風格生動風趣，寓教于樂；充分調動學員的積極參與互動、現場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫了純講理論的刻板模式，取得了較好的效果。

現場實戰性強：根據學員或企業的特點，提供解決思路和落地性的方案。

【服務客戶】

金融銀行：中國銀行、建設銀行、商業銀行、天津銀行、中國工商銀行、張家口銀行、南寧建行、山西建行、鄭州建行、河北建行、蘭州建行、太原建行、桂林建行、南昌建行、河南省建行、北京工行、太原工行、鄭州工行、廣西工行、洛陽工行、南陽工行、新鄉工行、南寧工行、秦皇島工行、邯鄲工行、貴港工行、重慶工行、鶴壁工行、杭州工行、南寧農行銀行、湖南農行、洛陽農行、新疆農行、云南農行、湖北農行、臨沂農行、長沙農行、廊坊農行、河北農行、重慶農行、遼寧農行、天津農行、亳州農行、六盤水農行、浙江農行、內蒙農行、昆山鹿城銀行、上海廣發、河北郵政銀行、廣西郵政銀行、貴州郵政銀行、太原郵政、大同郵政、呂梁郵政、忻州郵政、陽泉郵政、山東銀郵、北京銀行、安徽銀行、成都銀行、上饒銀行、天津銀行、重慶三峽銀行、河北商行、開封工行、昆山建行、太原郵銀、天津民生銀行、民生銀行北京總行、南昌交通銀行、天津企業銀行（中國）有限公司、山東惠民信用社、沈陽造幣廠、中鈔鈔券、深圳國投、鼎泰恒擔保公司、金匯通、永誠保險、華夏保險、泰康人壽、天津榮程祥泰、新時代信托、東方證券、安徽郵政、豐城農商行、中國銀行太原分行、北京通金所、華夏保險、廣州大地保險、中山永大等。

水電能源：大唐新能源山西分公司、晉中供電局、中國核電集團、國網新源、十三陵蓄電廠、信陽供電局、江蘇核電、疆南供電局、大唐保定熱電廠、漢川發電廠、江蘇核電、秦嶺發電廠、三門峽供電公司、中電投、納雍發電廠、青山熱電、天津華能、楊柳青熱電公司、靈寶電力局、中國華能、泗陽供電公司、河南能源、欣意電纜、青島特來電能源有限公司、邢臺電力、許昌龍崗電廠、神華集團、神東煤炭、西北礦業、錫林河煤化工、中國石油成都分公司、庫爾勒油田、塔里木油田、中國石化總公司、中國華電福建公司、內蒙古送變電有限責任公司、銀川國網、電源制造企業、武漢南都新能源公司、南寧大化發電廠、龍崗發電廠、內蒙古供電公司、湖南蓬源鴻達礦業、巴陵石化、興泰發電廠、神東神華集團、神華國華柳電、湖南蓬源鴻達礦業、鄭州電力、淄博電力、運城熱力、東莞供電局、深圳中建鋼構、攀長鋼、梅山鋼鐵、興寶鋼鐵、敬業集團、霍煤鴻駿鋁電、安徽水利開發、河北地方煤炭、鄭州煤礦、燕山石化、運城引水供水公司、東營水利公司、中國水利八局、杭州電力、浙能蘭溪發電廠、華電集團、鄭州電力、神華神東、日照港、國家電網等。

通信行業：秦皇島電信、鞍山電信、山西移動、天津移動、唐山聯通、烏蘭浩特移動、青島聯通、樂山移動、河北移動、青島電信、北京電信分支行、天音通訊、恒信集團、達州移動、晉中聯通、黃石移動、蘭州鐵通、長春鐵通、成都移動、資陽移動、阜新電信、合肥移動、重慶移動、深圳電信等。

汽車交通：北京一汽、長春一汽大眾、上海大眾、長春一汽客車、亞德客集團、寶信汽車、華普汽車、長城集團、開隆汽車、十堰東風汽車、南方高速、昆明交通管理局、西安中交二公局、哈爾濱鐵路局、中鐵四局、川汽集團、綿陽公交公司、起亞、中交一局、溫州地鐵、亳州鐵塔公司、山西神朔鐵路、長沙延鋒星沙汽車公司、中交一航院、通匯汽車零部件、海大眾的配套供應商等。

其他行業：雪原乳品、東方置業、貴州百貨、香道食品、宏寶包裝、恒豐面粉、新感覺餐飲、炬能節能、蘇州審計局、斯舒朗、全盛控股集團、北京市文化投資發展集團、河北省人才、河北省發改委、石家莊市政府、山東省政府、君樂寶、中儲糧、天津超閑（新加坡）食品、中國航天集團、河北師范大學、河北省國稅局、天津市政府、秦皇島市政府、唐山市政府等

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