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課程介紹：

隨著全球經(jīng)濟的復(fù)雜多變、監(jiān)管政策的日趨嚴格以及商業(yè)模式的快速迭代，企業(yè)面臨的各類風(fēng)險(戰(zhàn)略、運營、財務(wù)、法律、合規(guī)等)日益交織與凸顯。傳統(tǒng)的、分散的、被動應(yīng)對式的風(fēng)控模式已難以有效保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與價值創(chuàng)造。

構(gòu)建一套系統(tǒng)化、一體化、與戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)深度融合的全面風(fēng)險管理(ERM)與合規(guī)內(nèi)控體系，已成為現(xiàn)代企業(yè)提升治理水平、增強韌性、實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的必然選擇和核心競爭力的重要組成部分。本課程旨在幫助企業(yè)核心團隊掌握前沿的風(fēng)控理念、方法論和實戰(zhàn)工具，推動企業(yè)從“被動合規(guī)”向“主動管理”和“價值創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變。

課程收益：

認知升級：深刻理解 ERM、內(nèi)部控制、合規(guī)管理三者的內(nèi)在聯(lián)系與區(qū)別

精通流程：熟練掌握風(fēng)險識別、分析、評價、應(yīng)對的策略與方法

推動落地：學(xué)習(xí)將風(fēng)控內(nèi)控體系有效嵌入業(yè)務(wù)流程、重大決策和信息系統(tǒng)

培訓(xùn)對象：

01：企業(yè)中高層管理者

02：內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部、法務(wù)部負責(zé)人及核心骨干

課程大綱：

一、企業(yè)全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)概述

1. 全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)基本概念

2.全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與合規(guī)側(cè)重點解讀

全面風(fēng)險管理側(cè)重風(fēng)險的識別、評估與應(yīng)對策略

合規(guī)側(cè)重合規(guī)義務(wù)識別及合規(guī)措施設(shè)計

內(nèi)部控制側(cè)重具體控制措施的設(shè)計與執(zhí)行

二、企業(yè)全面風(fēng)險管理體系解讀

1.企業(yè)全面風(fēng)險管理核心文件解讀

2.企業(yè)風(fēng)險框架設(shè)計

√風(fēng)險框架一一風(fēng)險分類方式

√:循環(huán)/流程劃分一一基于運營/支持性業(yè)務(wù)的劃分

√用“五要素”模型描述一項風(fēng)險

√“風(fēng)險顆粒度”的選擇

3.風(fēng)險識別與評估

風(fēng)險識別/評估典型實操方式

風(fēng)險識別方法1一風(fēng)險對象/風(fēng)險源識別法

風(fēng)險識別方法2一場景模擬法

風(fēng)險識別方法3一流程分析法

風(fēng)險識別方法 4一風(fēng)險成因分析法

舞弊風(fēng)險三要素模型應(yīng)用

風(fēng)險識別方法5一風(fēng)險事件匯總法

√風(fēng)險后果評估方法1一基于“最大可能損失”

風(fēng)險后果評估方法2一一基于“期望值”

重點風(fēng)險領(lǐng)域的識別邏輯

√典型成果風(fēng)險圖譜

√風(fēng)險評價拓展:兩步法一一固有風(fēng)險vs.剩余風(fēng)險

√風(fēng)險評價“共識”的達成

4.風(fēng)險策略制定

風(fēng)險管理的推進路徑

四類主要的風(fēng)險應(yīng)對策略

風(fēng)險管理措施的載體:內(nèi)部控制體系

全面風(fēng)險管理關(guān)鍵成果《風(fēng)險清單》編制

5.對風(fēng)險管理體系的監(jiān)控與改進

√風(fēng)險管理工作的動態(tài)性

風(fēng)險監(jiān)控與報告

企業(yè)風(fēng)險管理“三道防線”

三、企業(yè)合規(guī)體系解讀

1. 企業(yè)合規(guī)核心文件解讀

2.企業(yè)合規(guī)義務(wù)及風(fēng)險識別

企業(yè)合規(guī)的范疇一一狹義 vs.廣義

√企業(yè)主要合規(guī)義務(wù)類別

√企業(yè)及個人主要合規(guī)風(fēng)險類別

√國有企業(yè)與民營企業(yè)合規(guī)重點差異比較

√合規(guī)風(fēng)險的評價

3.企業(yè)合規(guī)體系要素

√合規(guī)組織設(shè)計及合規(guī)部門關(guān)鍵職能

√合規(guī)文化培育

√合規(guī)關(guān)鍵流程設(shè)計

√合規(guī)監(jiān)督及評價

4.企業(yè)合規(guī)關(guān)鍵成果編制

《合規(guī)風(fēng)險識別清單》編制

√《崗位合規(guī)管理職責(zé)清單》編制

四、企業(yè)內(nèi)部控制體系解讀

1.企業(yè)內(nèi)部控制核心文件解讀

2.企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵因素

√控制目標和對應(yīng)風(fēng)險識別、評估與應(yīng)對

內(nèi)部牽制的原理及應(yīng)用

授權(quán)控制:有效授權(quán)的特征

監(jiān)督與激勵獎懲:內(nèi)控有效執(zhí)行的保障

√記錄與留痕:內(nèi)控實施的證據(jù)

3.內(nèi)部控制基本工具應(yīng)用

典型內(nèi)部控制工具

a.不相容職責(zé)分離

b.規(guī)劃與預(yù)算控制

c.授權(quán)審批控制

d.賬簿/會計控制

e.財產(chǎn)接觸/保管控制

f. 運營分析

g.績效考核

內(nèi)部控制工具的落地

a.典型內(nèi)控管理載體和實施工具

內(nèi)部控制的局限性

4.內(nèi)控成果編制及內(nèi)控評價

《內(nèi)部控制矩陣》編制

《內(nèi)控手冊》編制

《權(quán)限指引》編制

如何實施持續(xù)內(nèi)控評價

五、專題:企業(yè)全面風(fēng)險管理、內(nèi)部控制及合規(guī)體系的整合

1. 組織與職能整合

風(fēng)險管理相關(guān)典型職責(zé)

合規(guī)相關(guān)典型職責(zé)

內(nèi)部控制相關(guān)典型職責(zé)

√企業(yè)層面典型設(shè)計思路

√風(fēng)險管理、合規(guī)與內(nèi)部控制的工作協(xié)調(diào)

2.與內(nèi)部審計、監(jiān)察等職能的協(xié)調(diào)

曹老師

博士后，國務(wù)院國資委研究中心國企改革專家，國務(wù)院國資委風(fēng)險管理專家，國家財政部第三屆、第四屆內(nèi)部控制專家，曾任國家住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部、清華大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院、清華長三角研究院主任（1999年-2015年）。

主講國有企業(yè)改革、企業(yè)風(fēng)控管理課程已經(jīng)授課270期！ 曹老師先后在哈佛大學(xué)、美國加州大學(xué)、新加坡國立大學(xué)、香港大學(xué)、清華大學(xué)、北京大學(xué)研究學(xué)習(xí)。

自2007年至今，曹老師一直伴隨著國務(wù)院國資委、財政部、住建部、證監(jiān)會等單位，幫助中國石油、中國石化、中國海運、中國一汽、中國航天科工、中國航天科技、中國機械工業(yè)集團、中國航空工業(yè)、中國煤炭能源、中國華能、中國大唐等集團與其下屬單位及地方國企、外企、民企以及清華、北大、國家行政學(xué)院、國家會計學(xué)院、浙江大學(xué)、中國海洋大學(xué)等186家單位開展培訓(xùn)授課、管理咨詢活動，協(xié)助各企業(yè)提升其管理水平、整合各種資源，曹老師在國企改革、混合所有制改革、企業(yè)風(fēng)控管理等方向?qū)嵤?28項管理咨詢項目，授課256期，協(xié)助2000家企業(yè)開展管理工作，助力20000名國有企業(yè)管理者提升其管理水平。

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