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課程背景

在復雜多變的商業環境中，企業持續健康發展的基石是一套科學、系統、可執行的內部控制體系。內控不僅是合規的底線，更是提升運營效率、保障戰略執行、防范經營風險的核心支撐。

當前許多企業的內控體系仍停留在制度堆砌或事后補救階段，未能真正融入業務流程，導致風控與業務“兩張皮”。本課程從實戰出發，聚焦內控體系的系統化搭建、關鍵業務流程的嵌入設計、以及風險防范的落地執行，幫助企業實現從“被動合規”到“主動風控”的轉變，打造具有韌性的組織能力。

【課程收益】

建立體系思維：掌握以風險為導向的內控框架搭建邏輯，打破制度孤島。

識別關鍵風險：學會繪制企業風險地圖，精準定位高風險業務環節。

掌握設計方法：學習關鍵業務流程的內控點設計技巧，提升執行效率。

推動落地執行：掌握制度宣導、監督與持續優化的閉環管理方法。

獲得實用工具：即學即用風險矩陣、控制活動清單等實戰工具。

【課程對象】

總經理、財務總監、人力資源總監、稅務/法務負責人、內控/審計負責人、管理團隊成員。

【課程大綱】

第一講：內控體系構建——從理念到框架的落地路徑

一、內控價值再認知：從成本中心到價值創造

1、COSO五要素在企業管理中的實際價值解讀

2、常見誤區剖析：內控不等于制度堆砌，而是業務流程的有機嵌入

3、優秀內控案例分享：如何通過內控提升運營效率與決策支持

二、企業風險地圖繪制方法與工具

1、四維風險掃描法：戰略風險、運營風險、財務風險、合規風險

2、高風險業務環節識別工具：風險熱力圖與風險清單實戰應用

3、關鍵風險指標設定與動態監控機制建立

三、控制環境建設與風控文化落地

1、治理結構設計：董事會、審計委員會、管理層權責清晰化路徑

2、權責分離實務：關鍵崗位不相容職責分離清單與示例

3、舞弊防范機制與舉報制度設計要點

第二講：業務流程內控設計——關鍵環節的控制點嵌入

一、核心業務循環控制策略設計與優化

1、采購-付款循環：供應商管理、采購審批、驗收入庫、付款審批全流程控制點設計

2、銷售-收款循環：客戶信用管理、合同審批、發貨控制、應收賬款對賬機制

3、工薪-人事循環：招聘、考勤、薪酬計算、發放全流程風險點與控制措施

二、控制活動設計與效率平衡

1、預防性控制與檢查性控制在業務流程中的組合應用示例

2、審批流程優化：如何通過授權體系提升效率同時控制風險

3、關鍵控制點文檔化：控制矩陣編制技巧與常見問題應對

三、制度落地與執行保障機制

1、內部控制手冊編寫要點與維護機制

2、制度宣導與培訓：提升員工內控意識的有效方法

3、執行監督與檢查：定期檢查機制與隨機抽查結合的應用實務

第三講：內控落地與持續優化——從設計到執行的實戰推進

一、內控執行常見障礙與破解之道

1、部門壁壘與協同難題的解決方案

2、資源投入不足下的優先級排序方法

3、內控措施與業務效率的平衡技巧

二、監督評價與改進機制建立

1、內控自我評估方法與工具應用

2、內控缺陷認定標準與整改跟蹤機制

3、內部審計在內控體系中的角色定位與協同

三、內控體系迭代與數字化應用

1、基于業務變化的動態調整機制設計

2、數字化工具在風險監控中的應用場景

3、內控成熟度模型與持續改進路徑

林老師

10年財務管理與咨詢服務經驗，曾為16家大型國有企業、21家上市公司、11家擬上市公司提供股份制改制與上市服務工作，累計完成了76份企業年度審計報告、121份專項股權改制方案、116份上市企業所得稅匯算清繳報告。林老師扎實的財務理論知識與豐富實踐經驗的有效結合，形成了他嚴謹、清晰、實用、生動的授課風格；將課程專業性和趣味性并重，理論和實踐緊密結合，將財務管理和戰略、經營管理融為一體。課程深入淺出，風格新穎、活躍，視角獨到，內容充實縝密，一貫受到學員的高度贊揚。

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