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課程背景：

“企業(yè)刑事合規(guī)”是近年來重大理論課題與實(shí)務(wù)熱點(diǎn)，從理論學(xué)界的研究與探討、司法機(jī)關(guān)的試點(diǎn)與規(guī)范，到行業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)整與配置，越來越多的企業(yè)已經(jīng)有意識(shí)地在開展和推進(jìn)合規(guī)設(shè)計(jì)與建設(shè)。合規(guī)性工作已經(jīng)成為企業(yè)存續(xù)的一個(gè)必要組成部分，一個(gè)與企業(yè)共同存在的伴生品，并且這種相輔相成的關(guān)系，既是由社會(huì)治理的法治化程度決定，又是由法律體系衍生出的風(fēng)險(xiǎn)決定。因此，基于法律結(jié)構(gòu)的發(fā)展調(diào)整以及企業(yè)現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的防控，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、發(fā)展過程中全面、細(xì)致、具體地做好合規(guī)性布局，從管理決策、人財(cái)物配置、資源整合等各個(gè)層面開展合規(guī)性工作。

本課程即重點(diǎn)介紹企業(yè)刑事合規(guī)的前沿政策、企業(yè)各層次工作人員在職務(wù)行為中可能存在的形式風(fēng)險(xiǎn)，以及企業(yè)自身的刑事風(fēng)險(xiǎn)，助力企業(yè)建立健全安全生產(chǎn)法律評(píng)價(jià)與監(jiān)控機(jī)制，避開法律雷區(qū)與法律盲區(qū)。”

培訓(xùn)受眾

企業(yè)人力資源管理者、財(cái)務(wù)工作者、生產(chǎn)部門與技術(shù)部門管理者及其他高級(jí)管理人員、一般員工等。

課程大綱

一、企業(yè)刑事合規(guī)前沿政策介紹

1. 企業(yè)為什么要重視刑事合規(guī)——合規(guī)不起訴制度

2. 企業(yè)“合規(guī)不起訴”的政策背景

3. 企業(yè)“合規(guī)不起訴”的前沿政策規(guī)定

4. 企業(yè)“合規(guī)不起訴”的典型案例

5. 企業(yè)刑事合規(guī)的基本要求

6. 如何從人力資源管理角度預(yù)防企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)？

二、一般職工涉刑風(fēng)險(xiǎn)焦點(diǎn)與典型案例

（一）危害公共安全類犯罪

1.重大責(zé)任事故罪：

（1）重大責(zé)任事故罪的刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）哪些人可能構(gòu)成重大責(zé)任事故罪？

（3）如何理解重大責(zé)任事故罪規(guī)定的“違反有關(guān)安全管理的規(guī)定”？

（4）職工在不了解安全管理規(guī)定的情況下違反安全管理規(guī)定而發(fā)生重大責(zé)任事故的，負(fù)責(zé)培訓(xùn)的人員是否需要承擔(dān)刑事責(zé)任？

（5）如何理解重大責(zé)任事故罪規(guī)定的“情節(jié)特別惡劣”？

（6）什么是重大責(zé)任事故罪中的“自然事故”？

（7）什么是重大責(zé)任事故罪中的“技術(shù)事故”？

（8）最高人民檢察院指導(dǎo)案例：夏某某等人重大責(zé)任事故案

2. 強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪：

（1）強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪的刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）如何理解強(qiáng)令、組織他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪的“強(qiáng)令”和“情節(jié)特別惡劣”？

（3）如何理解強(qiáng)令違章冒險(xiǎn)作業(yè)罪中的“故意掩蓋事故隱患，組織他人違章作業(yè)”情形？

3. 危險(xiǎn)作業(yè)罪：

（1）危險(xiǎn)作業(yè)罪的刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）如何理解危險(xiǎn)作業(yè)罪規(guī)定的“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”？

（3）如何合法配置直接關(guān)系生產(chǎn)安全的監(jiān)控、報(bào)警、防護(hù)、救生設(shè)備、設(shè)施？

（4）危險(xiǎn)作業(yè)罪和其他罪名的關(guān)系：非法采礦罪；非法運(yùn)輸、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪

4. 重大勞動(dòng)安全事故罪：

（1）重大勞動(dòng)安全事故罪的刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）如何理解重大勞動(dòng)安全事故罪中的“安全生產(chǎn)設(shè)施”？

（3）如何理解重大勞動(dòng)安全事故罪中的“安全生產(chǎn)條件”？

（4）如何理解重大勞動(dòng)安全事故罪規(guī)定的“造成其他嚴(yán)重后果”？

（5）如何理解重大勞動(dòng)安全事故罪規(guī)定的“情節(jié)特別惡劣”？

（6）指導(dǎo)案例：阮某重大勞動(dòng)安全事故案——職業(yè)病防治相關(guān)勞動(dòng)事故

（7）指導(dǎo)案例：尚某某等重大勞動(dòng)安全事故案

5. 其他相關(guān)罪名：

（1）大型群眾性活動(dòng)重大安全事故罪

（2）危險(xiǎn)物品肇事罪

（3）工程重大安全事故罪

（4）教育設(shè)施重大安全事故罪

（5）消防責(zé)任事故罪

（6）不報(bào)、謊報(bào)安全事故罪

（二）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序類犯罪

1. 非國(guó)家工作人員受賄罪和受賄罪：

（1）兩罪名的刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）司法機(jī)關(guān)辦理非國(guó)家工作人員受賄罪的“當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)、當(dāng)寬則寬”原則

（3）本罪名和《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的民刑交叉

（4）如何理解非國(guó)家工作人員受賄罪和受賄罪中的“其他單位”？

（5）如何理解賄賂犯罪中的“財(cái)物”？

（6）如何理解“收受銀行卡的受賄行為”？

（7）最高人民法院參考案例：楊某某非國(guó)家工作人員受賄罪等。

2.對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）最高人民法院參考案例：張某某、劉某某對(duì)非國(guó)家工作人員行賄案

（三）侵犯公民人身權(quán)利類犯罪

1. 與生命權(quán)、健康權(quán)相關(guān)的犯罪：故意殺人罪、過失致人死亡罪、故意傷害罪、過失致人重傷罪

2. 與職場(chǎng)騷擾相關(guān)的犯罪

3. 與勞動(dòng)用工相關(guān)的犯罪：強(qiáng)迫勞動(dòng)罪、雇傭童工從事危重勞動(dòng)罪、非法搜查罪、侮辱罪、誹謗罪、侵犯通訊自由罪、打擊報(bào)復(fù)會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)人員罪

（四）侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪

1. 職務(wù)侵占罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）最高人民法院公報(bào)案例：李某職務(wù)侵占案等。

2.挪用資金罪、挪用公款罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）如何理解挪用資金罪中的“挪用本單位資金”？

（3）如何理解挪用資金罪中的“進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)”？

（4）如何理解挪用資金罪、挪用公款罪中的“進(jìn)行非法活動(dòng)”？

（5）如何理解挪用公款罪中的“其他單位”？

（6）最高人民法院公報(bào)案例：劉某某挪用資金案等。

3. 破壞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）如何理解破壞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)罪中的“其他個(gè)人目的”？

（3）如何理解破壞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)罪中的“其他方法”？

（4）什么是破壞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)罪中的“情節(jié)嚴(yán)重”？

4. 拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪處罰誰？

（3）拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪的八個(gè)關(guān)鍵詞

（4）如何區(qū)分惡意欠薪行為和一般欠薪行為？

（5）最高人民法院指導(dǎo)案例：胡某某拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬案

三、高管涉刑風(fēng)險(xiǎn)焦點(diǎn)與典型案例

（一）國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位高管的特殊身份

（二）典型罪名

1. 非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）如何理解非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中的“利用職務(wù)便利”？

（3）如何理解非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中的“自己經(jīng)營(yíng)”？

（4）如何理解非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪中的“經(jīng)營(yíng)與其所任職公司、企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)”？

（5）最高人民法院參考案例：楊某某非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪等。

2. 為親友非法牟利罪

3. 簽訂、履行合同失職被騙罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）如何理解簽訂、履行合同失職被騙罪規(guī)定的“嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任”？

（3）最高人民法院參考案例：高某、梁某等簽訂、履行合同失職被騙罪。

4.國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪/國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪：

（1）刑法規(guī)定與立案標(biāo)準(zhǔn)

（2）疫情期間的職責(zé)與涉罪事項(xiàng)

5.貪污賄賂類犯罪：

（1）貪污罪、挪用公款罪、受賄罪、單位受賄罪、利用影響力受賄罪等

（2）巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪

6.瀆職類犯罪：

（1）濫用職權(quán)罪

（2）玩忽職守罪

四、公司涉刑風(fēng)險(xiǎn)焦點(diǎn)與典型案例

（一）危害稅收征管類犯罪

1. 刑法對(duì)單位犯危害稅收征管類犯罪的處罰：

（1）對(duì)單位的處罰

（2）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰

2. 常見罪名：

（1）逃稅罪：某冰冰、某爽逃稅幾個(gè)億，為什么沒有被判刑？

（2）逃避追繳欠稅罪：補(bǔ)稅補(bǔ)不起，是否要坐牢？

（3）虛開增值稅專用發(fā)票罪：發(fā)票不能隨便開，也不能隨便取得！

（二）擾亂市場(chǎng)秩序類犯罪

1. 刑法對(duì)擾亂市場(chǎng)秩序類犯罪的處罰：

（1）對(duì)單位的處罰

（2）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰

2. 常見罪名：

（1）損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪

（2）虛假?gòu)V告罪

（3）串通投標(biāo)罪

（4）非法經(jīng)營(yíng)罪

五、企業(yè)安全生產(chǎn)法律評(píng)價(jià)與監(jiān)控機(jī)制

1. 人力資源管理視角的安全生產(chǎn)：規(guī)章制度、考核評(píng)價(jià)機(jī)制

2. 業(yè)務(wù)指導(dǎo)視角的安全生產(chǎn)：如何對(duì)相關(guān)人員有效定崗定責(zé)

3. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范視角的安全生產(chǎn)：如何進(jìn)行應(yīng)急處置，最小化減少企業(yè)損失、規(guī)避刑事法律責(zé)任？

李老師

執(zhí)業(yè)律師。曾任職國(guó)家稅務(wù)局，原公職律師、稅務(wù)稽查案件審理員、國(guó)稅系統(tǒng)政策法規(guī)人才庫(kù)成員，主要業(yè)務(wù)方向：企業(yè)財(cái)稅健康檢查、稅務(wù)籌劃、稅務(wù)稽查應(yīng)對(duì)、稅務(wù)爭(zhēng)議處理、常年法律顧問等。

畢業(yè)于西南政法大學(xué)，曾就職于原某市國(guó)家稅務(wù)局稽查局，原稅務(wù)稽查案件審理員、公職律師。時(shí)任17LIVE集團(tuán)中國(guó)大陸及香港地區(qū)、印度分支法律總顧問。長(zhǎng)期致力于企業(yè)合同管控、刑事風(fēng)控、合規(guī)化設(shè)計(jì)、企業(yè)勞動(dòng)用工、企業(yè)人力資源重組、企業(yè)財(cái)稅法律服務(wù)等領(lǐng)域的理論與實(shí)務(wù)研究。目前已在國(guó)內(nèi)十余個(gè)省市進(jìn)行了六十余場(chǎng)法律專題巡講，已為幾百家國(guó)內(nèi)知名企業(yè)的財(cái)務(wù)與人力資源管理者提供培訓(xùn)。

授課特點(diǎn)：幽默風(fēng)趣、通俗易懂的風(fēng)格受到廣大學(xué)員一致好評(píng)；同時(shí)運(yùn)用法庭案例庭審的演練模式，深受企業(yè)歡迎

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在線報(bào)名：工業(yè)制造業(yè)企業(yè)刑事風(fēng)控與安全生產(chǎn)法律監(jiān)督實(shí)務(wù)高級(jí)研討班(西安)

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