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【課程背景】

伴隨著新經(jīng)濟(jì)浪潮，股權(quán)的造富效應(yīng)彰顯，股權(quán)激勵(lì)已成為立志進(jìn)取的企業(yè)吸引、激勵(lì)核心人才的標(biāo)配工具。

對(duì)于有上市計(jì)劃的企業(yè)而言，股權(quán)激勵(lì)不僅是達(dá)到激勵(lì)效果就行，還必須考慮落地的股權(quán)激勵(lì)方案對(duì)申報(bào)上市是否會(huì)構(gòu)成障礙，但上市規(guī)則繁雜且變動(dòng)頻繁，企業(yè)缺乏既懂股權(quán)激勵(lì)又熟悉資本市場規(guī)則的人才，因此便面臨兩難境地：不做股權(quán)激勵(lì)，吸引不到人才，企業(yè)發(fā)展無從談起，上市無望；做了股權(quán)激勵(lì)，可能暗藏瑕疵而不自知，一旦暴雷，上市受阻。

今天做了股權(quán)激勵(lì)，日后上市申報(bào)時(shí)才發(fā)現(xiàn)有合規(guī)性瑕疵，影響IPO怎么辦？

上市規(guī)則林林總總、繁雜易變，合規(guī)性審查要點(diǎn)如何把握？

百分百合規(guī)的方案可能激勵(lì)性不足，如何把握激勵(lì)性和合規(guī)性之間的平衡？

股權(quán)、IPO事關(guān)重大，但老板精力有限，如何快速掌握排雷大法？

課程聚焦擬上市公司這個(gè)特殊群體，針對(duì)股權(quán)激勵(lì)和上市審查兩個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的交叉地帶，以證監(jiān)會(huì)審查案例和咨詢落地案例剖析為手段，輔以專業(yè)工具講解和使用，解決學(xué)員在企業(yè)相關(guān)實(shí)踐中“看不懂、想不到、怎么辦”的三大難題，使學(xué)員聽得懂、學(xué)得會(huì)、能應(yīng)用，幫助企業(yè)主動(dòng)排雷，為企業(yè)上市進(jìn)程保駕護(hù)航。

【課程收益】

為企業(yè)申報(bào)上市保駕護(hù)航，不因合規(guī)性瑕疵上市失敗而因小失大

了解公司申報(bào)上市合規(guī)性審查要點(diǎn)及尺度

了解上市審核時(shí)，股權(quán)激勵(lì)所涉及的七種典型風(fēng)險(xiǎn)

掌握股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)時(shí)的六個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)

掌握合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)判斷的底層邏輯

掌握一個(gè)實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具

代入學(xué)員企業(yè)實(shí)際，現(xiàn)場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并學(xué)會(huì)如何應(yīng)對(duì)

【課程對(duì)象】

董事長、總經(jīng)理、董秘、人力資源副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高管人員

【課程大綱】

一、有上市計(jì)劃的企業(yè)做股權(quán)激勵(lì)面臨的突出風(fēng)險(xiǎn)是什么？

1-證監(jiān)會(huì)/交易所審核中的合規(guī)性審查要點(diǎn)及把握尺度

2-股權(quán)激勵(lì)合規(guī)性瑕疵導(dǎo)致的上市失敗典型案例

二、上市背景下股權(quán)激勵(lì)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)都有哪些？

1-關(guān)于股權(quán)來源的風(fēng)險(xiǎn)

2-關(guān)于資金來源和價(jià)款支付的風(fēng)險(xiǎn)

3-關(guān)于員工持股平臺(tái)限制的風(fēng)險(xiǎn)

4-關(guān)于非員工激勵(lì)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)

5-關(guān)于價(jià)格、公允價(jià)值和股份支付的風(fēng)險(xiǎn)

6-關(guān)于內(nèi)部決策流程瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)

7-關(guān)于稅務(wù)籌劃的風(fēng)險(xiǎn)

每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)附2-3個(gè)上市申報(bào)企業(yè)成功/失敗案例，案例定期更新

三、上市背景下股權(quán)激勵(lì)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)如何應(yīng)對(duì)？

1-合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略精髓及原則

2-股權(quán)來源的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

3-資金來源和價(jià)款支付風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

4-員工持股平臺(tái)限制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

5-非員工激勵(lì)對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

6-價(jià)格、公允價(jià)值和股份支付風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

7-內(nèi)部決策流程瑕疵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

8-稅務(wù)籌劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

案例：潤陽科技（300920）股權(quán)激勵(lì)落地中的個(gè)稅籌劃

上海A公司善用行權(quán)期安排，降低報(bào)告期業(yè)績影響，成功IPO

上海T公司排除股權(quán)激勵(lì)方案四大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，順利進(jìn)入上市輔導(dǎo)

四、如何利用紅綠燈工具，識(shí)別排查合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)？

1-合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具方法論

2-紅/黃/綠燈不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3-紅/黃/綠燈不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

4-不同類型/規(guī)模企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)差異化應(yīng)對(duì)

案例：巨頭干得小企業(yè)干不得，利潤調(diào)節(jié)嫌疑難洗，某企業(yè)上市申報(bào)失敗

5-典型問題應(yīng)對(duì)中的錯(cuò)誤教訓(xùn)

案例：忽視個(gè)稅風(fēng)險(xiǎn)，日活80萬的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)融資失敗

6-現(xiàn)場模擬：學(xué)員企業(yè)典型問題梳理，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)演練

工具：股權(quán)激勵(lì)合規(guī)性評(píng)估工具紅綠燈

楊老師

楊巍巍

——股權(quán)激勵(lì)落地實(shí)戰(zhàn)專家

復(fù)旦大學(xué)法律碩士

略成咨詢首席合伙人

恒輝安防、曼杰汽車等擬上市公司股權(quán)顧問專家

自主開發(fā)雙信模型（CT-Model）《股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)系統(tǒng)落地工具》

復(fù)旦大學(xué)華商研究中心特聘專家

人才全面激勵(lì)首倡者

【個(gè)人簡介】

專注高端制造業(yè)、TMT行業(yè)的人才全面激勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)培訓(xùn)實(shí)務(wù)領(lǐng)域，曾顧問輔導(dǎo)近百家各細(xì)分行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，多個(gè)知名企業(yè)家個(gè)人常年管理顧問。

熟悉上市政策和規(guī)則，以落地為目標(biāo)，指導(dǎo)恒輝安防等擬上市公司完成股權(quán)激勵(lì)和人才激勵(lì)體系建設(shè)，成功實(shí)現(xiàn)上市。

對(duì)國企改革、股權(quán)激勵(lì)政策有系統(tǒng)研究，完成中鐵上海局、泰達(dá)建設(shè)等多家國企或混改企業(yè)的中長期激勵(lì)、員工持股計(jì)劃的指導(dǎo)和落地；完成金彭集團(tuán)、曼杰汽車、禹冰水務(wù)、中巖科技等擬上市民企股權(quán)激勵(lì)指導(dǎo)和落地，并贏得落地效果業(yè)績對(duì)賭。

總結(jié)多年股權(quán)激勵(lì)實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，提煉出雙信模型（CT-Model）、七步成詩、落地工具箱等系統(tǒng)方法論，創(chuàng)新使用自主開發(fā)的在線股權(quán)設(shè)計(jì)工具，代入學(xué)員企業(yè)實(shí)際現(xiàn)場實(shí)操，所見即所得，提升學(xué)員培訓(xùn)的獲得感，課程后續(xù)服務(wù)開發(fā)率達(dá)到15%。

【主講課程】

《排查雷區(qū) 助力上市--擬上市公司股權(quán)激勵(lì)排雷寶典》

《七步成詩 四種武器--企業(yè)股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)及落地實(shí)操》

《厘清政策邊界 破解實(shí)務(wù)困局--國企股權(quán)激勵(lì)政策解讀和實(shí)操難題破解》

【服務(wù)客戶】

【央企/國企】

中鐵上海局集團(tuán) 天津泰達(dá)建設(shè)集團(tuán) 中原消費(fèi)金融 江濱活塞集團(tuán) 中南電力工程顧問集團(tuán) 中冶焦耐工程 上海克硫科技工程

【上市/擬上市民企】

嘉楠科技（CAN） 華伍股份（300095） 恒輝安防（300952）

金彭車業(yè)集團(tuán) 通彩智能科技集團(tuán) 中巖科技股份 北京禹冰水務(wù) 曼杰汽車 脈策科技

【學(xué)員反饋】

“七步成詩這個(gè)課程很系統(tǒng)，從評(píng)估到方案設(shè)計(jì)再到落地，面面俱到而且比較深入，我們就是要讓自己的人聽了會(huì)用，這個(gè)很關(guān)鍵”

----嘉楠科技HRD 孟璐

“楊老師對(duì)人性琢磨的很透徹，說的的都是很實(shí)用的方法，尤其是針對(duì)員工信心不足這個(gè)老大難，提出的方法能落地，這就很好。”

----金彭集團(tuán)總裁 劉志培

“楊老師講的都是干貨，對(duì)上市規(guī)則也很熟悉，對(duì)我們這種有上市計(jì)劃的企業(yè)來說，幫我們排了不少雷。 ”

----曼杰汽車董事長 姜太云

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