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課程收益

全面掌握合規(guī)與合規(guī)管理

全面了解企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范

全面掌握企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)

全面掌握企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

全面掌握企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理

全面了解企業(yè)法務(wù)、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)、全面風(fēng)險管理與合規(guī)管理的關(guān)系

掌握《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》文件要求

掌握《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》文件要求

通過案例講解來加深學(xué)員對操作要點(diǎn)的理解

課程對象

董事長、行長、副行長、企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人，內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察部門主管及一般員工，合規(guī)管理愛好者。

課程大綱

模塊一 合規(guī)與合規(guī)管理

合規(guī)

合規(guī)管理

合規(guī)管理原則

合規(guī)管理的重要性

【案例分析】

模塊二 企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范（根據(jù)客戶性質(zhì)選講）

巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》

經(jīng)合組織成員國（OECD）《內(nèi)控、道德與合規(guī)、最佳實(shí)踐指南》

世界銀行集團(tuán)《誠信合規(guī)指南》

亞太經(jīng)合組織《高效率公司合規(guī)項(xiàng)目基本要素》

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》、中國國家標(biāo)準(zhǔn)ISO19600《合規(guī)管理體系——指南》

中國銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》

中國保監(jiān)會《保險公司合規(guī)管理辦法》

中國證監(jiān)會《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》

中國國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》

中國發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》

其他企業(yè)合規(guī)管理合規(guī)規(guī)范

【案例分析】

模塊三 企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)

如何制定企業(yè)合規(guī)方針

如何設(shè)計(jì)企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)

如何搭建合規(guī)風(fēng)險管理體系

如何搭建合規(guī)內(nèi)控體系

如何進(jìn)行合規(guī)審查

進(jìn)行如何合規(guī)管理評估

如何進(jìn)行合規(guī)審計(jì)

如何進(jìn)行合規(guī)考核與評價

如何合規(guī)培訓(xùn)與宣傳

如何進(jìn)行違規(guī)管理與問責(zé)

如何撰寫合規(guī)管理計(jì)劃與合規(guī)報告

如何搭建合規(guī)信息管理系統(tǒng)

如何打造企業(yè)合規(guī)文化

【案例分析】

模塊四 企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

企業(yè)合規(guī)部組織模式設(shè)計(jì)

企業(yè)合規(guī)部職責(zé)設(shè)計(jì)

企業(yè)合規(guī)部人員配備、崗位設(shè)計(jì)與資質(zhì)要求

其他部門合規(guī)管理人員的配備

模塊五 企業(yè)合規(guī)部設(shè)計(jì)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)

企業(yè)合規(guī)部組織模式設(shè)計(jì)

企業(yè)合規(guī)部回報路線設(shè)計(jì)

企業(yè)合規(guī)部職責(zé)設(shè)計(jì)

企業(yè)合規(guī)部人員配備、崗位設(shè)計(jì)與資質(zhì)要求

獨(dú)立性要求

其他部門合規(guī)管理人員

模塊五 企業(yè)集團(tuán)的合規(guī)管理

管控模式

管控內(nèi)容

【案例分析】

模塊六 界別管理

企業(yè)法務(wù)與合規(guī)管理

內(nèi)部控制與合規(guī)管理

內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)管理

全面風(fēng)險管理與合規(guī)管理

紀(jì)檢監(jiān)察與合規(guī)管理

模塊七 《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》解讀

合規(guī)的概念

合規(guī)文化

合規(guī)規(guī)范

合規(guī)風(fēng)險管理體系

董事會、監(jiān)事會、高級管理層合規(guī)管理職責(zé)

合規(guī)管理部門職責(zé)

合規(guī)風(fēng)險監(jiān)管

模塊八 《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》解讀

文件適用對象

合規(guī)管理原則

4大活動合規(guī)管理要求

合規(guī)管理架構(gòu)

合規(guī)管理制度建設(shè)

合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制

合規(guī)評審與改進(jìn)

合規(guī)文化建設(shè)

雷老師

【導(dǎo)師介紹】

經(jīng)濟(jì)學(xué)士、理學(xué)士、Staffordshire大學(xué)MBA

高級會計(jì)師、注冊會計(jì)師

黑貓財經(jīng)創(chuàng)始人兼CEO、財經(jīng)節(jié)目特邀嘉賓

國內(nèi)“零稅負(fù)”企業(yè)重組第一人、股權(quán)激勵10D模型創(chuàng)始人

主導(dǎo)多家公司在國內(nèi)A股、美國和香港上市

A股上市公司CFO 8年+美國、香港上市公司CFO 6年、培訓(xùn)及咨詢8年

10多家擬上市公司、已上市公司的財務(wù)顧問，3家央企的資本運(yùn)作顧問，1家國有資本投資平臺顧問

清華大學(xué)、北京大學(xué)、中央財大、上海交大、浙江大學(xué)、中山大學(xué)、四川大學(xué)等十多所大學(xué)EMBA班、總裁班資本課程特聘講師

【工作經(jīng)歷】

1.1989年7月～1994年2月，中國石化（世界500強(qiáng)）荊門石油化工總廠財務(wù)處，會計(jì)師，科長；

2.1994年3月～2000年5月，中國石化（世界500強(qiáng)）湖北興化股份有限公司（A股上市公司，證券代碼600886），財務(wù)經(jīng)理，財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司上市前的各項(xiàng)工作、上市后的維護(hù)，以及1998年的配股融資工作；

3.2000年6月～2006年5月，中國石化（世界500強(qiáng)）荊門石油化工總廠財務(wù)處處長，負(fù)責(zé)財務(wù)處的全面工作，其中2002-2005年，全程主導(dǎo)30多家國有企業(yè)改制方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施（2004年6月～2006年5月，中國石化集團(tuán)公司外派英國Staffordshire大學(xué)攻讀工商管理碩士學(xué)位）；

4.2006年6月～2010年2月，僑興集團(tuán)（中國500強(qiáng)）資本運(yùn)作副總裁兼集團(tuán)首席財務(wù)官CFO，負(fù)責(zé)僑興集團(tuán)下屬企業(yè)僑興移動通信有限公司（QXM，美國上市）和瑞金礦業(yè)有限公司（00246，香港上市）的上市工作、集團(tuán)投資并購業(yè)務(wù)和集團(tuán)財務(wù)管理工作；

5.2010年3月～2013年6月，深圳市一體醫(yī)療科技集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司IPO上市、風(fēng)投機(jī)構(gòu)的引進(jìn)、集團(tuán)投資并購業(yè)務(wù)和集團(tuán)財務(wù)管理工作；

6.2013年7月～至今，資本之星創(chuàng)始人兼CEO，從事培訓(xùn)、咨詢、顧問業(yè)務(wù)

【咨詢服務(wù)】（代表項(xiàng)目）

1.2002-2005年中國石化荊門石油化工總廠30多家國有企業(yè)改制（當(dāng)本人任荊門石油化工總廠財務(wù)處處長，全程主導(dǎo)改制方案的設(shè)計(jì)和實(shí)施）

2.湖北興化（600886.SH）A股IPO上市（已完成）

3.僑興移動（QXM）美國上市（已完成）

4.瑞金礦業(yè)（00246）香港上市（已完成）

5.深圳一體醫(yī)療集團(tuán)的股權(quán)融資（已完成，股權(quán)融資總額2.30億元）

6.武漢紅人實(shí)業(yè)集團(tuán)的“零稅負(fù)”上市重組（已完成，增值稅、營業(yè)稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節(jié)約稅收成本0.68億元）

7.湖南全州醫(yī)藥集團(tuán)的“零稅負(fù)”上市重組（已完成，增值稅、營業(yè)稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節(jié)約稅收成本0.32億元）

8.湖北廣水華鑫冶金工業(yè)有限公司的“零稅負(fù)”重組（已完成，增值稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅全部為0，節(jié)約稅收成本1.8億元）

9.中山市譽(yù)勝智能科技有限公司股權(quán)融資（已完成，推薦投資人，成功股權(quán)融資2000萬元）

10.深圳中科智慧消防安全AI平臺股權(quán)融資（已完成，推薦投資人，成功股權(quán)融資1000萬元）

11.廣東泰格威機(jī)器人科技有限公司股權(quán)融資（已完成，推薦投資人，成功股權(quán)融資3000萬元）

12.大連非同印象頂層設(shè)計(jì)項(xiàng)目（正在實(shí)施，包括股權(quán)設(shè)計(jì)、股權(quán)激勵、集團(tuán)架構(gòu)搭建、集團(tuán)管控）

13.中山市譽(yù)勝智能科技有限公司A股IPO上市全流程輔導(dǎo)（正在實(shí)施，包括股權(quán)設(shè)計(jì)、股權(quán)融資、股權(quán)激勵、上市輔導(dǎo)）

14.深圳中科智慧消防安全AI平臺A股IPO上市全流程輔導(dǎo)（正在實(shí)施，包括股權(quán)設(shè)計(jì)、股權(quán)融資、股權(quán)激勵、上市輔導(dǎo)）

15.佛山金米兄弟科技有限公司股權(quán)融資（已完成，推薦投資人，成功股權(quán)融資3000萬元）

16.廣東泰格威機(jī)器人科技有限公司A股IPO上市全流程輔導(dǎo)（正在實(shí)施，包括股權(quán)設(shè)計(jì)、股權(quán)融資、股權(quán)激勵、上市輔導(dǎo)，預(yù)計(jì)2021年科創(chuàng)板上市）

17.佛山金米兄弟科技有限公司A股IPO上市全流程輔導(dǎo)（正在實(shí)施，包括合伙人股權(quán)設(shè)計(jì)、核心員工股權(quán)激勵、股權(quán)融資、上市輔導(dǎo)，預(yù)計(jì)2023年科創(chuàng)板上市）

18.武漢百匯農(nóng)林機(jī)電有限公司合伙人股權(quán)設(shè)計(jì)與股權(quán)激勵（已實(shí)施，包括合伙人股權(quán)設(shè)計(jì)、管理層及核心員工股權(quán)激勵、終端/代理商股權(quán)激勵）

【社會榮譽(yù)】

財經(jīng)節(jié)目特邀嘉賓

國內(nèi)“零稅負(fù)”并購重組第一人，《并購重組過程中的稅收籌劃（“零稅負(fù)”）》被上市公司海王生物高管譽(yù)為最有價值的課程

《并購重組與風(fēng)險管理》被上市公司粵電力高管譽(yù)為“最實(shí)戰(zhàn)、拿來就可以用”的課程

股權(quán)激勵10D模型創(chuàng)始人（2014年總結(jié)的股權(quán)激勵10D模型現(xiàn)被資本界同行廣為傳授和運(yùn)用）

被長沙市地方稅務(wù)局譽(yù)為“重組專家”

廣東省企業(yè)金融協(xié)會首席資本專家、廣東省總會計(jì)師協(xié)會專家

被清華大學(xué)總裁班學(xué)員譽(yù)為“特別實(shí)戰(zhàn)導(dǎo)師”

【授課風(fēng)格】

嚴(yán)謹(jǐn)、幽默、實(shí)用、生動的培訓(xùn)風(fēng)格，培訓(xùn)課程運(yùn)用大量的實(shí)例，采用“咨詢式培訓(xùn)”方式，緊密結(jié)合實(shí)際，深入淺出，通俗易懂，風(fēng)格新穎，視角獨(dú)到，內(nèi)容充實(shí)縝密，邏輯性強(qiáng)，給人耳目一新的感覺。

【培訓(xùn)亮點(diǎn)】

干貨、案例豐富、討論互動環(huán)節(jié)多

【培訓(xùn)課題】

投融資：《股權(quán)融資實(shí)務(wù)與操作技巧》《私募股權(quán)基金（PE）的募集與運(yùn)作》《股權(quán)投資實(shí)務(wù)與操作技巧》《盡職調(diào)查與企業(yè)估值》《并購重組與風(fēng)險管理》《投融資管理實(shí)務(wù)》《國有企業(yè)投融資管理》《投融資與并購重組》《投融資策略與資本運(yùn)作》《企業(yè)資本運(yùn)作與案例分析》《如何通過資本運(yùn)作裂變企業(yè)》《投資并購項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與談判技巧》《投資項(xiàng)目分析與投資決策》《投資項(xiàng)目投后管理》《并購項(xiàng)目并購整合》《并購基金的募集與運(yùn)作》《產(chǎn)業(yè)投資基金的募集與運(yùn)作》《產(chǎn)融結(jié)合的路徑選擇與案例分析》《不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)實(shí)操與案例分析》《商業(yè)計(jì)劃書的撰寫與路演技巧》《雙碳政策目標(biāo)與商機(jī)分析》

股權(quán)設(shè)計(jì)及股權(quán)激勵：《股權(quán)設(shè)計(jì)與常見問題處理》《股權(quán)激勵實(shí)操與案例分析》《合伙人股權(quán)設(shè)計(jì)與股權(quán)激勵》《事業(yè)合伙人制度運(yùn)作模式與案例分析》

國企改革：《國企改革與案例分析》《國企改革三年行動計(jì)劃》《國有企業(yè)投融資管理》

IPO上市：《企業(yè)IPO上市實(shí)務(wù)操作》《北交所上市與中小企業(yè)股權(quán)融資》《IPO上市合規(guī)與風(fēng)險控制（財務(wù)合規(guī)+法務(wù)合規(guī)）》《IPO上市財務(wù)合規(guī)與風(fēng)險控制》《IPO上市法務(wù)合規(guī)與風(fēng)險控制》《100個IPO上市疑難問題及解決之道》《企業(yè)IPO前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作》《企業(yè)上市后的管理運(yùn)作》《上市公司市值管理》《企業(yè)股份制改造》

公司治理與管控：《公司治理與規(guī)范運(yùn)作》《商業(yè)銀行公司治理》《公司治理與股權(quán)激勵》《董監(jiān)高履職能力提升》《外派董事監(jiān)事如何履行好職責(zé)》《集團(tuán)管控與案例分析》《互聯(lián)網(wǎng)時代的企業(yè)轉(zhuǎn)型》《商業(yè)模式設(shè)計(jì)與創(chuàng)新》《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價與投資決策》

企業(yè)融資：《企業(yè)融資50種模式及案例分析》《供應(yīng)鏈金融與案例分析》《融資租賃業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理與風(fēng)險控制》《資產(chǎn)證券化操作實(shí)務(wù)與風(fēng)險管理》《PPP項(xiàng)目運(yùn)作與案例分析》《PPP項(xiàng)目運(yùn)作與談判技巧》《公募REITs實(shí)務(wù)操作與案例分析》

政府融資：《政府融資60種模式及案例分析》《政府投融資平臺債務(wù)化解及轉(zhuǎn)型與資本運(yùn)作》公募REITs實(shí)務(wù)操作與案例分析》

合規(guī)管理：《企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)》《商業(yè)銀行合規(guī)管理體系建設(shè)》《民法典時代商業(yè)銀行貸款合規(guī)管理》

稅收籌劃：《并購重組過程中的稅收籌劃（“零稅負(fù)”）》《 50個投資并購涉稅處理與稅收籌劃》

銀行課程：《商業(yè)銀行公司治理》《商業(yè)銀行合規(guī)管理體系建設(shè)》《民法典時代商業(yè)銀行貸款合規(guī)管理》《不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)實(shí)操與案例分析》

財務(wù)課程：《集團(tuán)財務(wù)管控與案例分析》《非財務(wù)經(jīng)理的財務(wù)管理》《財務(wù)分析與經(jīng)營問題發(fā)現(xiàn)》《全面預(yù)算管理與控制》《全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制》《財務(wù)報表分析與財務(wù)風(fēng)險防范》《現(xiàn)金流與營運(yùn)資本管理》《應(yīng)收賬款管理及信用風(fēng)險控制與催收技巧》《合并財務(wù)報表準(zhǔn)則實(shí)務(wù)講解》《長期股權(quán)投資準(zhǔn)則實(shí)務(wù)講解》《管理會計(jì)實(shí)務(wù)與案例分析》《企業(yè)成本管理與價值鏈成本管控》《兩套賬合并技巧與實(shí)操》

【部分客戶】

央企國企：中國中車、中核、中廣核、中廣核服、中石油、中石化、中海油、中國能建、中國電建、中國建筑、神華集團(tuán)、中國電信、中國聯(lián)通、中興通信、金融街、中建投、中國海運(yùn)、寶鋼集團(tuán)、保利地產(chǎn)、云南投資集團(tuán)、長江投資、武漢城建、云南能投、濟(jì)南供熱總公司、蘇州地鐵、成都興城集團(tuán)、國家電網(wǎng)、浙江能源、重慶電力、江西電力、江西銅業(yè)、晉煤集團(tuán)、佛山城投、郵儲銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、東方證券、西南證券、衡水老白干、云南中煙、浙江中煙、山東供銷集團(tuán)、石化機(jī)械、川鐵集團(tuán)、青海省產(chǎn)投、同圣產(chǎn)投、河南省產(chǎn)投、中國檢驗(yàn)集團(tuán)、廣電運(yùn)通、嶺南集團(tuán)、山東黃金、瀚藍(lán)環(huán)境、粵電力、福建電子信息、太鋼集團(tuán)、太鋼不銹、常熟發(fā)電、中信泰富

生產(chǎn)制造：中國中車、中核、中廣核、中石油、中石化、中海油、衡水老白干、山東黃金、廣電運(yùn)通、云南中煙、浙江中煙、石化機(jī)械、嘉化能源、江山化工、陽光電源、美的集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、東風(fēng)汽車、通業(yè)科技、歐派家居、一機(jī)集團(tuán)、協(xié)鑫集團(tuán)、徐工機(jī)械、雷諾集團(tuán)、雷沃重工、榮城鋼鐵、華新水泥、江西銅業(yè)、珠海醋酸纖維、賽諾集團(tuán)、駝人集團(tuán)、嶺南集團(tuán)、瀚藍(lán)環(huán)境、福建電子信息、太鋼集團(tuán)、太鋼不銹、常熟發(fā)電、伊利集團(tuán)、蒙牛集團(tuán)

汽車和零配件：東風(fēng)本田、宇通客車、廣汽本田、長安福特汽車、上海通用汽車、龐大汽車、雷諾集團(tuán)、雷沃重工、徐工機(jī)械

金融行業(yè)：中國銀行、南京銀行、江蘇銀行、紅塔銀行、臨滄農(nóng)商行、西安銀行、漢口銀行、郵儲銀行、建設(shè)銀行、招商銀行、齊魯銀行、常熟銀行、興福村鎮(zhèn)銀行、東方證券、西南證券、越秀金控、北京金控、東方富通小貸、龍鼎銀鑫小貸、中融信托

醫(yī)藥和保健：海王生物、海普瑞藥業(yè)、天士力制藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)、中寧化集團(tuán)、通化金馬、華北制藥、濟(jì)仁藥業(yè)、濟(jì)源藥業(yè)、九芝堂、華潤三九、普正藥業(yè)

通訊行業(yè)：中國電信、中國聯(lián)通、維信諾、中興通信

房地產(chǎn)和建筑：中國建筑、中國能建、中國電建、中建三局、武漢城建、成都興城集團(tuán)、上海綠地、陽光城、保利地產(chǎn)、碧桂園、融創(chuàng)、榮豐控股、大龍地產(chǎn)、花遠(yuǎn)地產(chǎn)、光明地產(chǎn)

能源電力：中廣核、中廣核服、國家電網(wǎng)、、南方電網(wǎng)、國家電投、浙能集團(tuán)、重慶電力、江西電力、陽光電源、神華集團(tuán)、包神鐵路、晉煤集團(tuán)、中石油、中石化、中海油、石化機(jī)械、云南能投集團(tuán)、嘉化能源、瀚藍(lán)環(huán)境、粵電力、常熟發(fā)電、云南電網(wǎng)

快消品：蒙牛集團(tuán)、雙匯發(fā)展、良品鋪?zhàn)印⑼称贰⒁晾瘓F(tuán)、農(nóng)夫山泉、衡水老白干、七皮狼、富安娜、朗姿股份、希努爾、上海家化、拉芳家化、浙江中煙、云南中煙、居然之家

互聯(lián)網(wǎng)和IT：百度、三六五網(wǎng)、盛天網(wǎng)絡(luò)、廣電運(yùn)通、天地數(shù)碼、朗科科技

投資機(jī)構(gòu)：中廣核、寶鋼集團(tuán)、云南能投、中南資本、同圣產(chǎn)投、嶺南集團(tuán)、長江投資、云南投資、中建投、青海產(chǎn)投、河南產(chǎn)投、福建產(chǎn)投、浙江產(chǎn)投

國企混改：中國中車、中廣核集團(tuán)、中廣核服集團(tuán)、中核、寶鋼集團(tuán)、中石油、中海油、中石化、云南能投、中國建筑、中國能建、中國電建、中國神華、嶺南集團(tuán)、越秀金控、北京金控、金融街、中國海運(yùn)、中國聯(lián)通、云南中煙、云南農(nóng)業(yè)控股、云南投資集團(tuán)、浙江能源、山東黃金、國務(wù)院國資委國企改革班、云南國資委國企改革班、福建電子信息、粵電力、太鋼集團(tuán)、太鋼不銹、常熟發(fā)電

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