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一、課程對(duì)象

企業(yè)股東、高級(jí)管理人員、核心員工等。

二、課程收益

?掌握公司上市相關(guān)基本概念和流程；

?選擇合適的上市地點(diǎn)和時(shí)機(jī)，提高公司效益；

?掌握上市過(guò)程中存在的隱患，應(yīng)對(duì)實(shí)際問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)；

三、課程規(guī)劃

?課程時(shí)間規(guī)劃

一個(gè)主題“上市基礎(chǔ)”共用1天的時(shí)間講解，下分為2個(gè)章節(jié)，每章節(jié)用2個(gè)小時(shí)進(jìn)行講解，課時(shí)長(zhǎng)度共4小時(shí)。

?教學(xué)方式

采用視頻教學(xué)+案例教學(xué)+角色扮演等相結(jié)合的方式，讓學(xué)員融入教學(xué)過(guò)程中，體會(huì)真實(shí)的情境，并依此提出相應(yīng)的解決方案，充分實(shí)踐課堂理論知識(shí)；

本期課程采用視頻（可提前觀看了解）：阿里巴巴紐交所上市，馬云敲鐘視頻片段；

本期課程采用案例（可提前查詢了解）：具體見(jiàn)各章節(jié)細(xì)節(jié)；

?參與人數(shù)規(guī)劃

不限制。

?課程工具

課程所需備用法條：

《中華人民共和國(guó)公司法》

《中華人民共和國(guó)證券法》

四、課程體系

（一）章節(jié)概述

?第一章 基礎(chǔ)知識(shí)

?上市的優(yōu)勢(shì)

1、募集資本

2、提高資本的融通能力

3、股權(quán)的變現(xiàn)

4、提高公司地位和形象

?上市的弊端

1、信息披露使財(cái)務(wù)狀況公開(kāi)化

2、股權(quán)稀釋，降低控制權(quán)

3、面臨被收購(gòu)的危險(xiǎn)

4、能否上市的奉獻(xiàn)

?上市的時(shí)間和地點(diǎn)

1、上市的時(shí)間選擇

2、上市的地點(diǎn)選擇

?上市的板塊

1、主營(yíng)業(yè)務(wù)對(duì)上市板塊的選擇

2、財(cái)務(wù)指標(biāo)對(duì)上市板塊的選擇

3、過(guò)會(huì)率

4、審批環(huán)節(jié)對(duì)上市板塊選擇的影響

5、募集安排對(duì)上市板塊的影響

6、上交所和深交所的區(qū)別

7、上市條件具體對(duì)比

主板（中小板）上市條件

創(chuàng)業(yè)板上市條件

新三板掛牌條件

香港主板上市條件

香港創(chuàng)業(yè)板上市條件

?上市的步驟

?上市的中介機(jī)構(gòu)和費(fèi)用

1、上市的中介

2、選擇上市中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該考量的因素

3、上市所需花費(fèi)

?第二章 IPO審核問(wèn)題

?財(cái)務(wù)造假問(wèn)題

1、概念

2、原因

3、案例分析：綠大地財(cái)務(wù)造假案

?持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的問(wèn)題

1、概念

2、內(nèi)容

3、案例分析：眾合醫(yī)藥案

?關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題

1、關(guān)聯(lián)交易的概念

2、關(guān)聯(lián)交易對(duì)企業(yè)的影響

3、關(guān)聯(lián)交易的應(yīng)對(duì)方案

4、關(guān)聯(lián)交易案例分析：天達(dá)環(huán)保關(guān)聯(lián)交易案例

5、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的概念

6、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容

7、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的應(yīng)對(duì)方案

8、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)案例分析：炬華科技同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)案例

?實(shí)際控制人的認(rèn)定

1、概念

2、情形

3、認(rèn)定原則

4、案例分析：

?出資和股權(quán)變更的合法性

1、股東資格問(wèn)題及相關(guān)案例：宏大爆破

2、股東出資不實(shí)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：雙杰電氣、佳訊飛鴻、中電環(huán)保

3、第三方墊資問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：泰勝風(fēng)能

4、股權(quán)變更瑕疵問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：西部泰力、重鋼機(jī)械

5、股權(quán)代持問(wèn)題及應(yīng)對(duì)方案和相關(guān)案例：雪人股份、維珍創(chuàng)意

李老師

李可書老師（北京）

——法律、股權(quán)與投融資實(shí)戰(zhàn)專家

★ 北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人、資深律師

★ 法學(xué)博士、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后

★ 曾任天津金融資產(chǎn)交易所副總裁

★ 股權(quán)、投融資實(shí)戰(zhàn)專家

★ 財(cái)政部政PPP中心 法律專家

★ 股權(quán)激勵(lì)“三步法”理論創(chuàng)始人

個(gè)人簡(jiǎn)介

★ 法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，資深律師。股權(quán)激勵(lì)“三步法”理論創(chuàng)始人 。曾輔導(dǎo)過(guò)多家企業(yè)企業(yè)成功上市、并購(gòu)重組及實(shí)施股權(quán)激勵(lì)項(xiàng)目，擁有 10余年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。業(yè)務(wù)專長(zhǎng)包括：投資和融資（股權(quán)及債權(quán)融資、境內(nèi)外上市、企業(yè)并購(gòu)重組）、股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及公司治理、公司法律事務(wù)。

★ 憑借多年企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)、并購(gòu)重組、投融資領(lǐng)域的實(shí)操經(jīng)，首次提出“股權(quán)激勵(lì)三步法”的理論，解決傳統(tǒng)股權(quán)激勵(lì)無(wú)法有效激勵(lì)員工的問(wèn)題。

主講課程

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》、《股權(quán)激勵(lì)實(shí)施全流程》、《中國(guó)式合伙人：股權(quán)激勵(lì)三步法》、《企業(yè)并購(gòu)重組法律實(shí)務(wù)》、《企業(yè)融資實(shí)務(wù)指導(dǎo)》、《股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)》、《公司治理結(jié)構(gòu)與股權(quán)糾紛解決》、《法商思維》

主要著作：

《企業(yè)并購(gòu)全流程》（專著，中國(guó)法制出版社出版）

《股權(quán)激勵(lì)實(shí)務(wù)操作與案例分析》（專著，法律出版社出版）

《當(dāng)代中國(guó)企業(yè)工會(huì)保護(hù)勞動(dòng)權(quán)的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》（專著，中國(guó)政法大學(xué)出版社出版）

授課風(fēng)格

★ 深入淺出，通俗易懂

★ 實(shí)用、具有非常強(qiáng)的可操作性

★ 有獨(dú)到理論支撐，課程具有新穎性

★ 善于采取多種授課方式，具有很強(qiáng)的現(xiàn)場(chǎng)感染力

服務(wù)客戶

★ 中石油、深圳證券交易所、延安金融協(xié)會(huì)、厚大司考考生等

★ 福建十方控股集團(tuán)（股票代號(hào)：01831）在香港聯(lián)合交易所上市；

★ 中國(guó)金石集團(tuán)（股票代號(hào)：01380）在香港聯(lián)合交易所上市；

★ 澳優(yōu)乳業(yè)股份有限公司（股票代號(hào)：01717）在香港聯(lián)合交易所上市；

★ 濮陽(yáng)惠成電子材料股份有限公司（股票代號(hào)：300481）創(chuàng)業(yè)板上市；

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