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課程背景

中國企業無法和德國企業比較，德國的百年企業很多家，中國的屈指可數。企業倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風險管理。一個企業要想基業長青，做到百年老店，風險管理是必備的成功因素之一。同時，企業的發展與內控的完善是分不開的，發展健康，規范的企業的內控往往都是較為完善的。相對比的，企業倒閉或出現各種舞弊現象，和企業內部控制不到位，不完善存在很大的關系。

如何完善公司的內部控制體系？如何將內控和風險管理的理論和公司的實踐結合在一起？如何不出現兩張皮的情況，即文件規定的一套，實際操作的又是另外一套？

邱健老師秉承多年的企業管理經驗，多個行業的內控和風險管理研究，推出業務循環中的內部控制課程。幫助學員迅速理解內控和風險管理的理論、方法和運用內控的工具，與企業實踐相結合，為企業健康發展保駕護航。

課程對象

企業各級管理者，內控推行者，流程擁有者，各部門內控專職兼職人員等

課程收益

1、幫助學員了解風險、風險管理和內控的基本概念；

2、幫助學員了解內控的四級發展階段及每個階段的問題和對應的解決方案；

3、幫助學員正確認識風險，對風險評估方法和技術有一定了解；

4、幫助學員了解各業務循環中主要風險及應對內控措施；

5、幫助學員對大數據，智能風控有一定了解；

6、通過學習，對企業內控管理有一定認識，能正確識別風險，完善內控，為達成公司目標助力。

課程大綱

第一章 關注痛點，解決問題

1.問題有哪些？

1.1制度流程問題

1.2人員及意識問題

1.3開展問題

1.4評估問題

1.5兩張皮問題

1.6繁瑣問題

1.7…

2.內控發展階段與問題對應

2.1完善制度（初級）

2.2規范上市（中級）

2.3效率效果（高級）

2.4智能風控（整合）

第一篇 完善制度

第二章 流程管理

1.流程分類

2.流程框架圖

【案例分析】某公司流程框架圖分析

【實例練習】流程框架圖繪制

3.流程與制度關系

3.1流程梳理的原則

3.2流程與制度對應關系

4.制度的分級

【案例分析】某央企財務管理制度實例分析

5.內控制度與其他體系文件的關系

6.集團化內控制度的考慮

第三章 內控組織人員和意識

1.內控組織

1.1內控組織四種模式利弊分析

1.2如何創建適合公司的內控組織

2.內控人員

2.1人員能力要求

2.2人員來源

2.3參考學習書目

3.內控意識

3.1內控誤區

3.2如何增強內控意識

第二篇 規范上市

第四章 風險評估

1.風險概述

1.1定義

1.2風險管理

1.3公司風險管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風險識別

2.1風險識別的概念和目的

2.2公司風險識別總體思路

2.2.1公司風險

2.2.2業務風險

2.2.3專項風險

2.3戰略風險識別框架

2.4市場風險識別框架

2.5風險識別六種導向

2.6風險識別七種方法

【案例分析】風險識別實例分析

2.7部門與方法結合展開

2.8風險分類與方法結合展開

3.風險分析

1.2.3.3.1風險分析的概念和目的

3.2風險分析的過程和內容

3.3風險分析應關注的主要方面

4.風險評估

4.1風險準則的建立

4.2準則可能性和嚴重程度的實際應用

4.3定量（結合定性）分析評估各類風險

4.4重大風險排序

4.5風險預警

4.6重大風險及其對策影響模擬分析

4.7根據需要形成風險評價報告

4.8風險評估應關注的有關方面

【案例分析】風險準則實例講解

5.風險應對

5.1風險應對的七種方法

5.2風險轉換與對沖的區別

5.3風險組合

【案例分析】風險組合案例

6.風險預警

6.1風險偏好的定義

6.2識別風險偏好和容忍度

6.3風險預警指標

6.3.1風險預警指標分類

6.3.2風險預警層級分類

6.3.3風險預警指標設立的益處

【案例分析】存貨風險預警指標設立分析

6.4風險預警模型建立

6.4.1風控模型建立方法

【案例分析】某類舞弊項目風控模型建立

1234566.16.26.36.46.5風險預警規則建立

6.5.1預警規則建立方法

【案例分析】某類舞弊項目預警規則建立

7.風險文化

7.1風險文化建設的必要性

7.2風險文化建設的方法和步驟

【案例分析】國內知名公司風險文化建設案例

8.總結：風險管理十八步法

第五章 流程矩陣與手冊

1.流程

1.1流程圖三種畫法比較

1.2關鍵控制點識別

1.3控制措施的設置

2.內控矩陣

2.1矩陣的畫法

2.2內控措施與風險對應

3.內控手冊

3.1手冊的兩種編制方法

3.2手冊的作用

第六章 內控評估

1CSA概述

1.1CSA核心要素

1.2CSA 優點

2CSA核心流程

1.2.2.1計劃

2.2流程映射與分析

2.3研討會

2.4研討會會后工作

2.5總結

3.內控評估量化方法

3.1內控評估總體框架

【案例分析】內控環境評估具體指標分享

3.2內控過程評估

3.3內控結果評估

3.4評分方法

【案例分析】內控評估與風險管理結合演示

【小組練習】某公司內控評估

1.2.3.3.13.23.33.44.缺陷認定

5.評估報告

6.持續改善機制

持續改善機制建立的五要點

第三篇 效率效果

第七章 內控理論理解及應用

11、內部控制一個定義

2、內部控制的五個目標

3、內部控制的五項原則

4、內部控制的五大要素

12344.1內部環境

4.2風險評估

4.3控制活動

4.4信息與溝通

4.5內部監督

【案例分析】五要素的嵌入

5、內部控制的七大手段

【小組討論】內控七大手段的運用

6、COSO 2013版理解

7、內控效率和效果的結合

第八章 各業務循環內控實務

1.人力資源管理

1.1業務模塊分類

1.2各模塊通用目標，風險

1.3內控關鍵點

1.4內控常用方法

【小組討論】人力內控的現狀與發展

2.財務管理

1.2.2.1業務模塊分類

2.2各模塊通用目標，風險

2.3內控關鍵點

2.4內控常用方法

3.生產管理

3.1業務模塊分類

3.2各模塊通用目標，風險

3.3內控關鍵點

3.4內控常用方法

4.采購管理

4.1業務模塊分類

4.2各模塊通用目標，風險

4.3內控關鍵點

4.4內控常用方法

【小組討論】采購管理內控實例

5.交付管理

5.1業務模塊分類

5.2各模塊通用目標，風險

5.3內控關鍵點

5.4內控常用方法

6.銷售管理

6.1業務模塊分類

6.2各模塊通用目標，風險

6.3內控關鍵點

6.4內控常用方法

【小組討論】銷售管理內控實例

7.資產管理

7.1業務模塊分類

7.2各模塊通用目標，風險

7.3內控關鍵點

7.4內控常用方法

8.合同管理

8.1業務模塊分類

8.2各模塊通用目標，風險

8.3內控關鍵點

8.4內控常用方法

第四篇 智能風控

第九章 智能風控平臺搭建概述

【案例分析】某央企大數據風險管控案例及啟示

1.智能風控平臺搭建的意義

2.智能風控平臺搭建的好處

1.2.2.1節約費用

2.2提高效率

2.3提升價值

3.智能風控平臺搭建注意事項

1233.1與戰略對接

3.2與企業信息化體系融合

3.3實現“三互”

4.智能風控平臺搭建模塊

12344.1數據倉庫建立

4.2內控管理系統

4.3審計作業系統

4.4風險管理系統

4.5監控預警系統

第十章 智能風控平臺搭建實務

1.數據倉庫建立

1.1數據倉庫的概念

1.2外部數據收集辦法

1.3內部數據收集辦法

【案例分析】某央企外部數據收集案例

2.內控管理系統

122.1集團企業內控管理模式

2.2內控管理包含內容

【案例分析】某央企風控管理系統分析

3.審計作業系統

1233.1如何實現遠程作業與現場作業結合

3.2作業模式的變革

4.風險管理系統

344.1建模

4.2分析思路

4.3抓取數據工具

【案例分析】數據抓取語言講解

【實例練習】數據抓取及分析

5.監控預警系統

55.1規則建立

5.2觸發設置

5.3預警動作

5.4后續處理

【案例分析】某央企審計監控預警系統分析

【實例練習】預警規則設置及預警分析演練

邱老師

邱健老師

精通企業審計全盤管理

精通企業內部控制，風險管理

國際注冊內部審計師（CIA）

國際注冊內部控制師（CICS）

高級風險評估專業人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統審計師（CISA）

美國注冊管理會計師（CMA）

教育及學術背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業人員證書（RAPC），國際注冊信息系統審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計部總監

2.2009—2013年 中國五百強排名247，全球乳業前十名的伊利集團（員工十幾萬人）——集團審計部總監，伊利商學院高級培訓師

3.2006—2009年 德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業）——審計監察部經理

4.2001—2006年 廣東威爾醫學科技股份集團（2004年深交所上市）——審計部經理，并負責協助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達家具集團（員工5000多，大陸4個工廠）——財務管理部主管，后提升為審計部經理

老師優勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作經驗，長期從事審計監察管理、內控與風險管理等職位超過21年，是國內極少數只講專業的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業，邱老師在這方面取得了寶貴經驗。

審計監察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統建設和團隊領導能力。

內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。

老師亮點：

國內唯一只講審計、內控、風險管理的專業老師；國內唯一只從事審計、內控、風險管理工作20多年背景的專業老師；財務部與審計部是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計、內控與風險管理工作；是國內審計、內部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導項目

1.曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團，內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿易有限公司，內部審計咨詢項目

4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內控咨詢項目

5.2017年，郴州钖濤環保科技有限公司，風險管理咨詢項目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風險管理咨詢項目

培訓課題

審計監察系列：《企業內部審計》《審計戰略和審計體系構建》《合規體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經濟責任審計》《信息系統審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《智能審計—內審轉型的方向》《內部審計與反舞弊實務》

內部控制系列：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《企業內部控制》《COSO框架和內控規范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業務循環內控實務》

風險管理系列：《企業風險管理》《全面風險管理框架》《風險識別和評估》

授課風格及服務特色

邱健老師鉆研審計內控風險管理21年，歷經多行業多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經驗中經典案例、行業內典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發學員進行思考，如何將學到的成果與本企業的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據反饋的學員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續提升講課和服務水平。

服務客戶

大型國企和事業單位：徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、深圳建設集團、廣州市社會福利院

生產制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛、協鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中車大同電力機車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業：中國農業銀行、農村商業銀行、廣發銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內蒙古伊利集團、農夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業集團

醫藥和醫療器械：海普瑞藥業股份、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫藥集團、廣藥集團

通訊行業：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務公司、中移在線、中國通信建設

房地產、建筑：深圳建設集團、三源特種建材公司、中建三局、卓達集團、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發、融創、南京銀城房地產、石榴集團、瑞云集團

電力：長江電力集團、呼和浩特蓄能發電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團、永城煤電、江西省水利、國家電網、內蒙古電力集團

協會和審計局：鄂爾多斯內審協會、浙江溫州內審協會、湖南內審協會、上海審計局、山西臨汾市審計局、佛山市高明審計局

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