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課程背景

內部控制難在哪里？其實是在落地執行。您是否常常有這些困惑：辛辛苦苦建立起來的內控流程制度，落地執行時總是出問題；有些人覺得流程制度繁瑣，有些人嫌效率低下，還有些人認為影響業務；有時候老板或管理層也嫌麻煩，帶頭不執行，導致流程制度被拋在一邊，最后變成了空中樓閣。這些現狀導致內控人員很多時候聽到的反饋是，內部控制效果不明顯、看不到成效，內控人員也感到極度挫敗。

為什么會出現這些情況呢？根源在于建立的內部控制沒有真正站在業務的立場上去考慮，沒有抓住關鍵控制點。雖然對每個業務活動的操作有明確規定，但如果不考慮到業務因素，控制的執行效果就會遭到質疑，就會造成內控與業務“兩張皮”。

先確定關鍵控制點，再確定相應的關鍵控制措施，內部控制設計會起到事半功倍的效果。《內控關鍵點識別訓練工作坊》以關鍵控制點和關鍵控制措施為抓手，幫助內控人員真正實現“在一起，懂業務，提建議”，讓內控切實在企業發揮作用，以實現最優的資源在風險可控的情況下實現最大的增長！

課程收獲

【躬身入局】以業務和風險為導向，梳理企業公司層面和各業務層面的主要風險點，真正實現業控融合。

【精益內控】基于業務鏈條開展內控評價，查找缺陷、分析問題、有效評價、完善整改。通過監督、質量把控為企業保駕護航。

【實操落地】引用大量案例分析，輔以實操工具模板，設計出

為業務增值的關鍵控制措施，搭建重點業務循環的內控框架。

培訓對象

企業對象：

內控已建立，處于從1到N優化與改善中的企業

>內控無法真正落地，處于“業務與內控兩張皮”困境中的企業

>急需簡化內控流程和提升管理效率，確保內控體系有效運行的企業

學員對象：

>希望優化提升內控思路的的內控、內審中高層人員

>具有一定內控經驗的財務骨干

>具有一定內控經驗的業務相關人員

課程大綱

模塊一：企業內控痛難點和發展趨勢

1.內部控制的趨勢：強內控、防風險、促合規

2.什么是關鍵控制點和關鍵控制措施？

3.企業風險管控關鍵業務

4.企業風險管控實踐與案例

模塊二：內控關鍵點識別的核心思路和實務操作

1.內控流程梳理基本原則

2.業務流程劃分與分解細分

·流程的嵌套性是流程劃分的本源

·具體怎么劃分一級流程、二級流程、三級流程？

3.梳理業務流程及環節

·第一步：表單及環節梳理

·第二步：環節特性分析

·第三步：流程參與者梳理

·第四步：填寫流程需求表單

>【工具】流程清單的梳理

4.識別流程環節關鍵節點

>【工具】風險矩陣與內控矩陣

5.制定關鍵控制措施

>【工具】內控手冊的編制方法

模塊三：采購管理中的關鍵控制點識別

1.了解采購業務

·采購組織及職責劃分

·采購需求/計劃管理

·采購方式選擇

2.梳理采購流程

3.采購業務風險識別與評估

·采購風險識別：業務風險、管理風險

·采購風險評估：風險分類、風險分析

口【訓練】基于采購流程的采購關鍵風險點識別

4.合格供應商管理及評價

·供應商資格初審及程序

·供應商評估與季度評審

>【工具】供應商評價體系

5.采購的發起、執行與結算管理

6.緊急/計劃外采購管理

7.采購行為管理

口【訓練】采購內控有效性檢查

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