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課程介紹

智能化時(shí)代背景下，人工智能技術(shù)逐步改變傳統(tǒng)工作模式。2025年全國國有企業(yè)特別是央國企迅速展開行動，開始密集接入DeepSeek。2月國務(wù)院國資委又召開中央企業(yè)“AI+”專項(xiàng)行動深化部署會，要求央國企盡快實(shí)現(xiàn)全面應(yīng)用落地，提升工作效率與質(zhì)量。由此可見，AI或?qū)檠雵髮?shí)現(xiàn)一體化大監(jiān)督體系的構(gòu)建，提供強(qiáng)有力的支持。

國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，明確規(guī)定內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)法律應(yīng)融合管控。在實(shí)務(wù)中，企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系還有審計(jì)和追責(zé)的存在，應(yīng)該要實(shí)現(xiàn)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)法律審計(jì)追責(zé)的六位一體整合。如何在目前監(jiān)管體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，做到一套流程制度應(yīng)對多方監(jiān)管要求?在國資委大監(jiān)督體系的方針引領(lǐng)下，如何做出管理融合創(chuàng)新的成績，達(dá)到提升監(jiān)督效率和效果的目的?

為了全面深化大風(fēng)控、大監(jiān)督體系建設(shè)，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點(diǎn)的內(nèi)控體系，完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，切實(shí)做到依法合規(guī)經(jīng)營，充分利用人工智能技術(shù)精準(zhǔn)賦能各項(xiàng)工作，扎實(shí)推動國有企業(yè)管理效能再上新臺階，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。因此，我中心特舉辦“智能化時(shí)代AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建暨國有企業(yè)合規(guī)管理操作實(shí)務(wù)”高級研修班。

培訓(xùn)對象

各單位主管領(lǐng)導(dǎo)、副總經(jīng)理、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部、法務(wù)審計(jì)部、紀(jì)檢審計(jì)部、監(jiān)察審計(jì)部、企管部、合同管理部、合規(guī)管理部、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、財(cái)務(wù)部、綜合部、內(nèi)審總監(jiān)/經(jīng)理等相關(guān)人員。

培訓(xùn)內(nèi)容

第一部分 AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建操作實(shí)務(wù)

（一）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建框架思路

1.一個(gè)體系、三個(gè)階段、四道防線、六位一體；

2.大監(jiān)督相關(guān)制度—結(jié)合業(yè)務(wù)展開監(jiān)督；

3.案例分享:某央企六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建分析。

（二）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建實(shí)務(wù)--前期準(zhǔn)備

1.目標(biāo)落地及分解--目標(biāo)整合，落地分解，與績效考核結(jié)合；

2.信息溝通義務(wù)識別--信息溝通，AI助力合規(guī)義務(wù)識別；

3.風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)對預(yù)警--分類、評估、準(zhǔn)則、AI在風(fēng)險(xiǎn)識別和應(yīng)對中應(yīng)用；

4.流程權(quán)限梳理--組織、制度、流程、文化、保障、AI在權(quán)限梳理中的應(yīng)用；

5.制度擬定及審查--編寫要點(diǎn)及AI在制定擬定中應(yīng)用、內(nèi)控方法運(yùn)用、審查方法及如何用AI提升審查效率；

6.培訓(xùn)宣傳與文化--培訓(xùn)要點(diǎn)及AI在培訓(xùn)中的應(yīng)用、宣傳、文化更新。

（三）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建實(shí)務(wù)--事中監(jiān)控審查申報(bào)調(diào)查

1.內(nèi)部重要文件審核--三重一大清單、程序性審核、實(shí)質(zhì)性審核；

2.合同審核--模版擬定，過程監(jiān)督、檔案管理、合同審計(jì)、如何在AI協(xié)助下提升效率效果；

3.申報(bào)--范圍、內(nèi)容、時(shí)機(jī)、處置；

4.調(diào)查--投訴管理、調(diào)查及證據(jù)鏈、AI協(xié)助調(diào)查，報(bào)告出具、處置；

5.系統(tǒng)監(jiān)測預(yù)警--數(shù)據(jù)收集分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)建立、數(shù)字化內(nèi)控評估中AI的應(yīng)用、合規(guī)監(jiān)測、合同監(jiān)控；

6.外部審核--范圍、方法、實(shí)施、外部審核中AI的應(yīng)用。

（四）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建實(shí)務(wù)--事后評估審計(jì)追責(zé)

1.兩類評估與審計(jì)的綜合考慮；

2.內(nèi)控自評的開展；

3.大內(nèi)控相關(guān)審計(jì)項(xiàng)目的開展--項(xiàng)目計(jì)劃、組織人員、項(xiàng)目開展、報(bào)告出具、AI在內(nèi)控審計(jì)中的應(yīng)用；

4.內(nèi)控評估開展--標(biāo)準(zhǔn)、范圍、組織、改善、AI加持提高效率提升效果；

5.外部評估檢查巡視--要求異同、配合要點(diǎn)、改善；

6.違規(guī)追蹤--條例講解、追責(zé)原則程序、開展和后果。

第二部分 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與操作實(shí)務(wù)

1.強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的導(dǎo)向性，強(qiáng)化實(shí)施依法治企；

2.建立合規(guī)管理制度體系；

3.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責(zé)和界限、進(jìn)一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理；

4.優(yōu)化監(jiān)督追責(zé)機(jī)制；

5.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化；

6.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障；

7.加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制；

8.構(gòu)建合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；

9.合規(guī)內(nèi)控中的內(nèi)外部信息溝通與控制；

10.合規(guī)控制中的前置審查；

11.合規(guī)管理的的五個(gè)關(guān)鍵--關(guān)鍵人物、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵舉措、關(guān)鍵任務(wù)；

12.合規(guī)管理的五個(gè)到位--管理職責(zé)到位、流程管控到位、風(fēng)險(xiǎn)防范到位、問題整改到位、要求落實(shí)到位；

13.合規(guī)管理的三張清單--風(fēng)險(xiǎn)識別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、流程管控清單；

14.合規(guī)管理目標(biāo)--全面性、合法性、真實(shí)性、專業(yè)性、制衡性、有效性；

15.合規(guī)內(nèi)控中的有效性評價(jià)及案例分享。

專家老師

擬邀請國資委、中國法學(xué)會民商法研究會、國內(nèi)知名律師事務(wù)所合伙人相關(guān)專業(yè)人員及長期從事法務(wù)、合規(guī)教學(xué)的各大政法大學(xué)專家教授；大型國企央企有多年工作實(shí)操經(jīng)驗(yàn)的相關(guān)人員。

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