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課程背景

近年來，隨著企業(yè)突飛猛進的發(fā)展，作為風險管理“三道防線”的最后一道防線，內部審計的地位得到大幅度的提升，進而帶來的是內部審計機構以及人員地位的改善與提高。但大多數(shù)企業(yè)的內審開展并不一帆風順，過程中正面臨許多棘手問題：內審流程難操作，或者流于形式，如何通過流程使工作更扎實、更有成效？

實務工作中難抓重點、找不到突破點，發(fā)現(xiàn)不了問題，沒辦法向領導交差！缺乏溝通技巧，不會解決沖突，人際關系一團糟，怎么取得其他部門的支持？本次課程從新的視角重新審視現(xiàn)代企業(yè)內部審計操作的全部流程，通過對大量的審計項目的真實工作記錄進行提煉，從新的視角解讀不同的審計技巧與應用。以案說法，讓枯燥的審計知識、方法與技巧鮮活展現(xiàn)，使學員能在較短的時間內掌握審計技能，為學員提供更加廣闊的思路和更高層次的理解。最后，溝通是審計人終生的課題，本課程將傳授獨家審計溝通技巧，讓學員都能夠在審計工作中游刃有余，越來越好。正如審計之父索耶所說：“透過專業(yè)的技能與良好的人際溝通，解決最棘手的問題！”

課程收益

標準流程 ：

學習標桿企業(yè)內審流程，獲取標準化流程梳理優(yōu)化指南，重新審視自己的工作

實戰(zhàn)技巧：

逐一深入五大流程，新的視角解讀不同的審計技巧與應用，攻克實務難題

溝通策略 ：

直面工作中的溝通難題，找尋對策巧妙溝通，成為各部門信服的內審人員

培訓對象

財務經理、內控內審經理和主管 審計部相關人員

課程大綱

一、新格局、新形態(tài)下內審的定位

1、揭開內審“真面目”，樹立正確的內審觀念

2、企業(yè)內部審計的內涵、功能和變遷

3、思想上如何成為合格的 ”內審人“？——審計人員心態(tài)剖析

4、專業(yè)能力上如何成為合格的 ”內審人“？——內審職業(yè)勝任能力模型

二、內審戰(zhàn)略轉型與價值提升

1、十大戰(zhàn)略投資，營造良好的審計環(huán)境

2、決策層對內部審計的十大價值發(fā)現(xiàn)

3、內審部門和其他部門的關系管理

【案例：內審部門為企業(yè)創(chuàng)造價值】

【模塊一：內部審計標準流程及實戰(zhàn)技巧】

一、內部審計標準流程

1、內部審計標準化流程的有關法規(guī)和規(guī)則

2、如何梳理清楚內部審計標準流程？

【工具展示：審計部審計作業(yè)流程圖】

3、改善內部審計標準化流程的方法和技能

【案例：內部審計標準化流程的好例子和實踐】

二、內部審計標準流程之審前準備——審計計劃編制

1、審計計劃緊盯三“點”

緊盯領導關注的重點

關注管理出現(xiàn)的難點

重視員工熱議的焦點

2、尋找風險的“審計問卷調查”

在問卷調查中收獲“宗旨”和“民意”

風險調查的成果：風險地圖受熱捧

風險調查催生新的審計技術：問卷查弊法

3、用內部審計的自我評估方法來選擇審計項目

內部審計目標的三條線

內部審計資源投入的層面決定內部審計的層次

資產負債表的維度與關聯(lián)，成就審計依據的數(shù)據庫

審計計劃一盤棋，不與同行生“內耗”

4、編制內部審計規(guī)劃

年度、月度計劃大家有，三年、五年規(guī)劃你行嗎？

三年規(guī)劃怎么編？我們有范本

5、審計計劃實施前的準備

溝通：為高管層量身編制小冊子

下達審計計劃通知書

6、內部審計登高謀略四級躍

面對執(zhí)行層面的重復監(jiān)管，創(chuàng)建示范項目，資源共享

當各部門步入示范性項目領域時，實施鏈式穿行審計

當各部門進入鏈式項目領域時，做頂層系統(tǒng)審計

當各部門進入頂層系統(tǒng)項目領域時，做文化、做咨詢

三、內部審計標準流程之審計實施——“望聞問切”

1、望的方法

眼觀四處：多視角觀察獲取審計證據

火眼金睛：洞悉被審計對象的非語言秘密

2、聞的方法

耳聽八方：廣泛了解和聽取各方反映

聽其聲色：找出對審計有價值的線索

3、問的方法

內審靠問：做一個成功的訪談者

追根問底：有疑點要打破砂鍋問到底

詢問有方：五個審計詢問的具體方法

4、切的方法

切中要害：內部審計的六個不放過

找到病因：查找問題原因的六個審計視角

四、內部審計標準流程之審計報告——有料的審計報告萬里挑一

1、寫出一份有價值的審計報告

> 審計報告首先要有客戶體驗第一的思維

> 利用三段式報告，杜絕空洞化描述

> 評價審計報告質量的分水嶺

> 審計報告就是一個提煉了的故事

> 審計報告贏在關鍵詞

> 審計報告三原則

2、撰寫審計報告應當避免的十個錯誤

> 過多提及“根據領導要求進行審計”

> 過度描述執(zhí)行的審計程序

> 過多使用“但是”之類的措辭

> 使用帶有主觀色彩或鑒定式的語言

> 將量化的問題全部使用定性的陳述方式

> 使用似是而非的提法

> 報告充斥著“審計無法驗證”這類措辭

> 撰寫的審計發(fā)現(xiàn)沒有價值

> 專業(yè)味太濃讓人很難讀懂

> 審計報告內容主次不分明

【展示：優(yōu)秀審計報告示例】

五、內部審計標準流程之后續(xù)審計——全面梳理整改情況，有的放矢后續(xù)審計

1、梳理研究被審計單位上報的整改措施

2、統(tǒng)籌考慮領導批示要求、上級行整改要求、審計整改建議的重要性等因素，進一步明確后續(xù)審計的重點

3、分析研究問題整改難度，采用不同方式開展后續(xù)跟蹤檢查，提高后續(xù)審計針對性和效率

【工具展示：審計整改后續(xù)跟蹤檢查分類表】

六、內部審計標準流程之成果運用——將審計產品轉化為審計成果

1、重視審計成果應用，建立行之有效的內部審計整改機制

2、提升內部審計人員素質和審計成果質量

3、強化各部門協(xié)調機制， 建立成果應用的長效機制

【模塊二：有效溝通，貫穿始終，提升內審質效】

一、審計溝通：重中之重

> 實現(xiàn)審計溝通的四大功能

> 做溝通表達中的“第四種人”

> 團隊的恐慌：來自不會溝通

二、審計先要學會和自己溝通

> 審計溝通的分類與排序

> 與自己、與團隊、與環(huán)境的溝通

> 與自己溝通的法寶

三、有效審計溝通的七個訣竅

> 溝通不準備，到時一定背

> 掌握溝通的黃金法則和白金法則

> 審計溝通要有目的性

> 用心、用眼帶著情感去傾聽

> 通過寫信使神奇的機會降臨

> 共同參與審計，有助于審計溝通

> 恰當選擇溝通場所和形式

四、良好審計溝通的十個問題測試

>溝通測試

>測試評分

五、提高審計溝通能力的兩種簡單有效的方法

>練習演講

>情景模擬練習

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