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【課程背景】

2017年12月29日，由中國標準化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》國家標準經國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會正式批準、發布，于2018年8月1日起實施。

該標準以良好治理、比例原則、透明和可持續性原則為基礎，給出了合規管理體系的各項要素以及各類組織建立、實施、評價和改進合規管理體系的指導和建議。它的實施與應用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規發生的風險、強化社會責任、實現可持續發展，而且還對營造公平競爭的市場環境、推進法治國家建設具有重要作用。

合規是企業可持續發展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時，我國正在全面推進依法治國，在這樣的背景下，我國企業不論是在國內發展還是開展海外業務都離不開合規。2017年5月，習近平總書記主持深改組會議，審議通過《關于規范企業海外經營行為的若干意見》，提出規范企業海外經營行為，加強企業海外經營行為合規制度建設。在此背景下，企業越來越多地關注其所面臨的合規風險以及如何實現合規。而GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》的發布與實施，將為我國各類企業建立并運行合規管理體系，識別、分析和評價合規風險，進而改進合規管理流程，應對和管控合規風險提供指導和建議。

歡迎走進著名企業管理咨詢專家高思祿老師的《企業合規管理實務》培訓經典課堂，我們一起成長！

【參訓對象】公司總裁 公司內部律師 法務 監察部 財務部 風控 內審官 營銷部 采購部 人資行政部等相關人員

【課程大綱】

第一講 合規概述

一、合規及相關概念的理解

二、合規的源起與現狀

三、合規風險與法律風險、操作風險

案例：法務風險案例

第二講 合規管理概述

一、合規管理概念與特征

1、合規管理的目的是防范、控制合規風險。

2、合規管理的性質是企業內部管理。

3、合規管理是內規將外規在企業內部的擴大化、詳細化。

4、合規管理是動態管理。

二、合規管理在國內現狀

三、合規管理與全面風險管理

四、合規管理與內部控制

五、合規管理與公司治理

六、合規管理與內部審計

案例：員工利益糾紛案例

第三講 合規管理的組織體系

第1節 合規管理體系

一、董事會和管理層的監督管理

二、合規管理計劃

三、合規管理審計

第2節 合規部門

一、合規管理部門組織形式

二、合規管理部門的基本職責

三、合規部門的職能

案例：員工激勵還是績效升級版

第四講 合規管理流程

第1節 合規風險識別和評估

一、概念與作用

二、合規風險識別和評估的步驟與方法

第2節 合規管理風險的測試

1、概念與作用：

2、合規管理風險的測試流程

第3節 合規風險報告

一、概念

二、企業內部合規報告職責

（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；

（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責

（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責

(四)企業員工的合規風險報告職責

第五講 合規管理的保障機制

第1節 合規管理績效考核與問責

（一）、概述：

（二）當前企業合規管理績效考核與問責存在的問題

（三）如何改善合規管理績效與問責制度

第2節 誠信舉報機制

（一）誠信舉報機制的內涵及起源

（二）誠信舉報機制的原理

（三）誠信舉報機制的內在要素

（四）企業建立誠信舉報機制面臨的挑戰及建議

第3節 合規培訓與教育

一、概述

二、當前企業合規教育與培訓存在的問題

課程回顧與互動交流

高老師

績效/薪酬/股權設計 高思祿老師

【專業資質】

中國管理科學研究院教授

國家高級人力資源管理師

國際職業培訓師認證講師

中國科學家論壇特約嘉賓

私董會教練/頂層設計專家

賽德控股（美資企業）集團副總

全球500強美國摩根大通人資總監

【工作經歷】

全球500強美國摩根大通、中國移動、賽德控股（美資企業）、國茂控股（重慶50強大型集團民企），從基層專員做起，歷經10年磨練成長，做到大型生產制造企業的人資行政總監、運營總監等高管職務，具有上百家企業的咨詢成功案例，擔任多家大型企業管理顧問。

高思祿老師是國內不多的集實戰經驗+管理咨詢+職業培訓于一體的“三棲咨詢/講師”。具有大型生產制造、互聯網、酒店餐飲、汽車、房地產等行業企業管理咨詢實戰經驗，尤其擅長績效、薪酬、股權等企業運營相關的診斷分析、方案設計、方案制定與落地執行，成功咨詢過寶馬集團、百度、中國鐵路、中國電力、紅塔集團、云和數據、鐵富來機電、富邦商砼、祥盛苑酒店等眾多大型咨詢項目，培訓人次達10萬人以上，成功為阿里巴巴、萬達集團、北京煙草局、中國鐵路、中國電力、中國鋁業、蒙牛集團、徐工集團、柳工集團、中建一局、良友集團、中國網安、紅塔山集團等知名企業進行培訓，均取得理想咨詢/培訓效果。

與大多數學院派教授不同，高老師有著豐富的實戰經驗；與大多數職業經理人不同， 高老師有著深厚的理論功底；與大多數知名的講師不同，高老師更注重咨詢/培訓的實效性。

【精品課程】

《目標與績效管理》 《如何打造適合自已企業的績效方案》

《績效定虧贏之分析設計策略》 《咨詢式崗位薪酬設計落地方略》

《贏在公司各崗位薪酬設計之密碼》《低成本提高員工積極性的薪酬設計密碼》

《在職股權激活員工之利潤再增長》《股權（融資）激勵之讓老板與骨干員工共謀大業》

《股權定江山——人、財、物、產、供、銷資源整合術》

【品牌課程】

《你想知道的用工風險規避方法》 《高效溝通和團隊執行力》

《中層干部職業化管理技能修煉》 《復盤-讓企業目標達成的步驟》

《員工職業技能訓練提升技巧》 《如何打造上下貫通的優秀中層管理者》

《員工選用育留之積極性激勵要略》 《人才梯隊建設之員工激勵》

《非人力資源的人力資源管理》 《打造高效團隊執行力的演練實務》

《高效能團隊建設與管理》 《員工關系是企業勝敗的大關系》

【授課方式】

程序教學

VHF法

頭腦風暴

分組研討

體驗式培訓

教練指導

七步階梯教學法

六大核心優勢：

優勢一 培訓效果直接落地

課堂上直接技能催化，改變行為，不是讓人聽得懂，而是讓人做得到！

提供與課程相配套的全面系統的評估考核工具和訓后跟進方案，提升績效，對結果負責！

優勢二 培訓師認證權威

高思祿老師榮獲國際職業培訓師認證資質、中國講師認證中心認證品牌講師。

優勢三 企業實戰派出身

曾在中國移動、賽德水泥（美資企業）、國茂控股（重慶50強大型集團民企）擔任HRD、運營總監、綜合副總等高管職務。在打造學習型組織、搭建培訓體系/企業大學/企業商學院方面有著多年的經驗與系統的解決方案。

優勢四 先進有效的教學技術

多媒體全感官教學——充分利用多媒體資源，全面刺激調動學員的視覺、聽覺、觸覺和心理感受，將理性記憶轉化為感性記憶和身體記憶！

集體學習——以小組為單位展開學習、交流、研討、完成任務，互聯互通，相互影響。

互動體驗式——采用游戲、任務、演練、實操、體驗、展示等教學方式，現場教練糾正指導。

寓教于樂——授課風格幽默詼諧，互動性強，好玩有趣，讓人喜歡參與，愿意接受，樂于改變，在課堂上精神倍增，課后還將繼續失眠。

優勢五 企業高管工作實戰背景+咨詢項目經驗

雙棲背景——曾工作大型外企、國企、集團民企中高管經驗、同時又有多年咨詢公司經驗，知名高校畢業，理論功底+企業實操工作經驗+咨詢項目經驗，加上“接地氣”的培訓呈現方式，學員很喜歡，更喜歡稱作“思路高——落地王”

優勢六 橫跨多行業領域

領域廣泛——多領域、多行業、知識面寬、博學識廣； 他曾就職于國有通信行業、大型生產制造、咨詢項目涉及互聯網、生產制造、教育、酒店、汽車、房地產、餐飲、連鎖等多行業領域，精通音樂、樂器、演藝、電氣維修技術，愛好廣泛、善于溝通、德才兼備。

【授課特點】

現場演練＋案例教學＋工具包應用＋自己動手＋老師指導點評＝可落地執行方案。通過課程對所學內容的學習和撐握后如有咨詢需求也可提供咨詢解決方案。

【部分知名客戶】

阿里巴巴、萬達控股、中國鐵路、中國電力、紅塔山集團、百度、蒙牛集團、北京煙草局、寶馬集團、北京海淀商業局、中國移動、中國網安、南昌人力資源局、上海華普、中國鐵通、綠地集團、大理企業家協會、永創環保設備、中建一局、福田汽車、鄭州日產、祥盛苑酒店、中國鋁業、廣州酒家集團、交廣集團、長成集團、柳工集團、云和數據、浙江向陽漁港集團、常州麗華集團、都市麗人、徐工集團、良友股份、浙江老娘舅餐飲、鐵福來機電、金地地產、華夏銀行總部、中原銀行、新鄭銀行、信陽銀行、

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