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課程背景：

風(fēng)險管理與內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造基業(yè)長青的科學(xué)手段。尤其是當(dāng)企業(yè)發(fā)展規(guī)模壯大，經(jīng)營環(huán)境面臨更激烈的競爭態(tài)勢下，企業(yè)的風(fēng)險預(yù)防與控制及內(nèi)部管控能力已經(jīng)成為企業(yè)核心競爭力重要內(nèi)涵。本課程根據(jù)當(dāng)今現(xiàn)代企業(yè)（尤其大型國企、跨國集團(tuán)）面臨的競爭態(tài)勢和內(nèi)部監(jiān)察審計及風(fēng)險管控的迫切需要，基于塑造企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計督察等人員的課程，是就如何提升企業(yè)團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險管理與內(nèi)部檢查稽核和風(fēng)險識別、預(yù)防、管控能力和專業(yè)水平而設(shè)計的課程。旨在通過現(xiàn)代企業(yè)的公司治理理念原理、風(fēng)險識別、預(yù)防與管控、科學(xué)檢查與稽核等的系列專業(yè)理論工具方法綜合精講和審計、紀(jì)檢監(jiān)察的方法論結(jié)合，是融合博文老師20多年財務(wù)審計總監(jiān)和紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理內(nèi)訓(xùn)的職場從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)綜合研究成果課程。通過專業(yè)理論系統(tǒng)講授+專題案例研討+授漁式訓(xùn)練+問題專案分析等方式，旨在提升學(xué)員科學(xué)效能和與時俱進(jìn)的站位，拓展專業(yè)視野，夯實(shí)紀(jì)檢科學(xué)風(fēng)險管理意識，塑造內(nèi)審及稽核檢查的專業(yè)知識體系，提高發(fā)現(xiàn)內(nèi)部風(fēng)險、識別違紀(jì)和管控風(fēng)險、審查舞弊、科學(xué)監(jiān)察效能的綜合能力，為組織（單位）構(gòu)建全方位全流程風(fēng)險管理和內(nèi)部控制管理體系夯實(shí)基礎(chǔ)。

課程收益：

1.學(xué)習(xí)掌握現(xiàn)代企業(yè)公司治理科學(xué)的真諦，啟發(fā)引領(lǐng)學(xué)員正確認(rèn)識企業(yè)發(fā)展過程的風(fēng)險預(yù)防與管控的意義，樹立科學(xué)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險預(yù)防風(fēng)險的理念，構(gòu)建科學(xué)預(yù)防與管控風(fēng)險的思維和專業(yè)共識，提高重視風(fēng)險防控工作的視野和高度，為學(xué)員構(gòu)建一套內(nèi)部審計與風(fēng)控管理暨舞弊審查管理的知識體系和思想方法；

2.學(xué)習(xí)現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的專業(yè)基礎(chǔ)知識，掌握并應(yīng)用審計、風(fēng)控的工具方法論于紀(jì)檢監(jiān)察、董事會監(jiān)督檢查、風(fēng)險防控、內(nèi)審管理、監(jiān)事會履職、反舞弊及案件查處和內(nèi)部控制體系完善等職務(wù)工作中；

3.學(xué)習(xí)掌握企業(yè)風(fēng)險要素及風(fēng)險點(diǎn)的基本識別和判斷方法；提高發(fā)現(xiàn)舞弊行為、危害公司利益的風(fēng)險行為、現(xiàn)象及管理漏洞，提升分析風(fēng)險識別風(fēng)險的能力；

4.學(xué)習(xí)掌握企業(yè)全面風(fēng)險管理體系及內(nèi)部控制系統(tǒng)的構(gòu)成與內(nèi)涵，學(xué)會運(yùn)用內(nèi)部控制工具方法于公司日常工作，學(xué)會科學(xué)及時發(fā)現(xiàn)、識別、分析、評價經(jīng)營管理中的風(fēng)險點(diǎn)并加以報告、處理；

5.通過本課程學(xué)習(xí)訓(xùn)練，為全面加強(qiáng)風(fēng)險和反舞弊的專業(yè)意識，提升學(xué)員職業(yè)道德規(guī)范、職業(yè)風(fēng)險識別、腐敗和舞弊預(yù)警，以及反腐反貪反舞弊和內(nèi)部風(fēng)險控制能力和管理能力，為建設(shè)企業(yè)科學(xué)規(guī)范長效的內(nèi)部控制環(huán)境與風(fēng)險管控及反腐管理和體系，打造企業(yè)反腐倡廉與風(fēng)控管理文化夯實(shí)基礎(chǔ)。

培訓(xùn)內(nèi)容：

舞弊案引發(fā)的思考……一個國企舞弊案件的回顧……

上篇：企業(yè)反腐防腐新趨勢與反舞弊原理及實(shí)務(wù)

第一講：企業(yè)反腐面臨的新形勢、新挑戰(zhàn)、新國策

1.1企業(yè)反腐面臨的新形勢

1.2企業(yè)反腐面臨的新挑戰(zhàn)

1.3企業(yè)反腐新國策---企業(yè)反腐新國策解讀

1.4國際反腐新趨勢---《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

1.5企業(yè)內(nèi)部反腐反舞弊、廉正、紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)事督察工作需要的知識體系

視頻案例：

1）一個跨國公司10分鐘倒閉的啟發(fā)---企業(yè)為何如何要管控？

2）新國策解讀（中央、國務(wù)院及國家各部門關(guān)于反腐防腐法律條例規(guī)定）

3）《中華人民共和國反貪污賄賂法》《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

第二講：認(rèn)識企業(yè)腐敗及防范基本原理

2.1企業(yè)腐敗的含義及其來源

2.2企業(yè)腐敗的危害及預(yù)防

2.3企業(yè)腐敗產(chǎn)生的原因---人性所然

2.4企業(yè)腐敗的防范借本原理---現(xiàn)代企業(yè)治理原理解讀

案例分析分享：

1）企業(yè)營銷、采購的腐敗案分析分享

2）現(xiàn)代企業(yè)公司治理架構(gòu)原理圖解讀

第三講：舞弊概述

3.1何謂舞弊？有何特征？舞弊三要素

3.2舞弊的類型、內(nèi)容范圍及行為特征

3.3舞弊的形式及特點(diǎn)

3.4舞弊與腐敗的關(guān)系及區(qū)別

3.5舞弊樹與腐敗藤分析

案例與互動：

1）某國企舞弊案分析---舞弊行為識別

2）某跨國企業(yè)腐敗鏈案例分析

第四講：舞弊的理論基礎(chǔ)

3.1 舞弊主體及分類

3.2舞弊的四大動因理論

1）舞弊冰山理論

2）舞弊三角理論

3）舞弊GONE理論

4）舞弊因子理論

3.3影響舞弊的心理因素與環(huán)境因素

1）舞弊心理因素

2）舞弊環(huán)境因素

案例分析互動：

1）舞弊動因案例分析

2）舞弊行為特征案例分析

第五講、反舞弊實(shí)務(wù)概述

5.1反舞弊的沿革及反舞弊的目的與意義

5.2反舞弊的基本方法論---三大方法理論

5.3何謂反舞弊？反舞弊的四大實(shí)務(wù)要領(lǐng)

1）舞弊防范

2）舞弊發(fā)現(xiàn)

3）舞弊調(diào)查

4）舞弊處置

案例與互動：

1）企業(yè)反舞弊案例分析---如何發(fā)現(xiàn)舞弊？

2）會計舞弊調(diào)查案例分析

第六講、企業(yè)舞弊防控查處實(shí)務(wù)

6.1企業(yè)舞弊案的預(yù)防---三位一體防范機(jī)制的建設(shè)要領(lǐng)

6.2企業(yè)舞弊案的發(fā)現(xiàn)---舉報與常態(tài)化監(jiān)測

6.3企業(yè)舞弊件的調(diào)查---案件調(diào)查操作實(shí)務(wù)---三據(jù)收集及證據(jù)鏈分析技巧

6.4企業(yè)舞弊案的報告---案件調(diào)查報告撰寫

6.5舞弊案的處分處置---案件處置決策和善后

案例與互動：

1）某企業(yè)受賄案調(diào)查分析

2）某企業(yè)舞弊舉報機(jī)制案例分享

3）舞弊案處理的法律依據(jù)及分析

中篇：基于《內(nèi)部審計準(zhǔn)則》落地的內(nèi)部審計實(shí)務(wù)

第一講：內(nèi)部審計概述

1.1何謂內(nèi)部審計？內(nèi)部審計的地位及其發(fā)展趨勢---IIA解讀

1.2內(nèi)部內(nèi)審的目的、特點(diǎn)和作用、意義

1.3內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別

1.4企業(yè)內(nèi)部審計工作的法律定位及角色任務(wù)

1.5新時期企業(yè)內(nèi)審的必要性和重要性

案例與互動：

1）IIA解讀常識互動、《內(nèi)部審計準(zhǔn)則》等法定解讀互動

2）內(nèi)審管理目標(biāo)的提取制定互動

第二講：內(nèi)部審計的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力構(gòu)成與修煉

2.1何謂內(nèi)部審計的職業(yè)化？

2.2內(nèi)部審計人員的職業(yè)化內(nèi)涵及其構(gòu)成要素

2.3內(nèi)部審計人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型

2.4內(nèi)部審計的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力修煉要訣

案例與互動：

1）內(nèi)部審計的職業(yè)化要素認(rèn)識互動

2）內(nèi)審人職業(yè)化案例分析---哪個更職業(yè)化？

3）內(nèi)部審計人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型分享

第三講：內(nèi)部審計的基本原理與方法論概述

3.1內(nèi)部審計的準(zhǔn)則和原則---《內(nèi)部審計準(zhǔn)則》解讀

3.2內(nèi)部審計的對象、方法

3.3內(nèi)部審計的六大基本方法

3.4內(nèi)部審計的實(shí)務(wù)框架

3.5國外知名公司內(nèi)審思路和方法借鑒

案例與互動：

1）《內(nèi)部審計準(zhǔn)則》解讀

2）六大基本方法案例分享+標(biāo)桿公司內(nèi)審方法案例

第四講：內(nèi)審業(yè)務(wù)全流程基本實(shí)務(wù)

4.1內(nèi)審規(guī)劃與年度工作計劃

4.2內(nèi)審項(xiàng)目立項(xiàng)

4.3內(nèi)審項(xiàng)目審批與授權(quán)

4.4審計準(zhǔn)備

4.5審計實(shí)施

4.6審計報告

4.7審計督察

案例與互動：

1）標(biāo)桿企業(yè)內(nèi)部審計業(yè)務(wù)流程圖（一般財務(wù)審計、離任審計、專項(xiàng)審計）范例分享

2）內(nèi)審立項(xiàng)、審計方案、審計報告等工具表單范本、案例分享

3）內(nèi)審項(xiàng)目審計全流程業(yè)務(wù)相關(guān)節(jié)點(diǎn)實(shí)務(wù)案例分析、分享

下篇：企業(yè)科學(xué)治理與風(fēng)險管理及內(nèi)部控制體系構(gòu)建

第一講： 重新認(rèn)識現(xiàn)代企業(yè)及公司治理

1.1現(xiàn)代企業(yè)生存發(fā)展規(guī)律---生存發(fā)展本質(zhì)認(rèn)知

1.2現(xiàn)代企業(yè)的公司治理---科學(xué)治理原理認(rèn)知

案例與互動：企業(yè)生存發(fā)展本質(zhì)四要素識別、

1）現(xiàn)代企業(yè)公司治理原理圖示

第二講：內(nèi)部控制與風(fēng)險管理新理念新思維構(gòu)建

2.1現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的科學(xué)理念---風(fēng)險管控理念認(rèn)知

2.2企業(yè)管理者風(fēng)險管理與內(nèi)部控制新思維構(gòu)建

2.3企業(yè)如何從失控到授控？--- 嵌入業(yè)務(wù)的全流程內(nèi)部控制體系構(gòu)建

互動：1）企業(yè)風(fēng)險案例面面觀

2）現(xiàn)代企業(yè)營運(yùn)風(fēng)險圖示 3）現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制體系模型

第三講：重新認(rèn)識“風(fēng)險管理”與“內(nèi)部控制”

3.1現(xiàn)代企業(yè)的風(fēng)險管理簡述

1）企業(yè)風(fēng)險管理定義、目的及重要性簡述

2）企業(yè)風(fēng)險的基本分類

3）企業(yè)風(fēng)險管理基本流程：五步法

4）企業(yè)風(fēng)險管理的三道防線機(jī)制

5）企業(yè)全面風(fēng)險管理體系的構(gòu)成及內(nèi)涵

案例與互動：

1）塞班斯法案解讀；2）企業(yè)風(fēng)險分類表分享

3）國務(wù)院國資委《企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》解讀

3.2現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部控制簡述

1）企業(yè)內(nèi)部控制定義、沿革、理論基礎(chǔ)及目的

2）企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)構(gòu)成內(nèi)涵及其關(guān)系

3）內(nèi)部控制與審計、風(fēng)險管理、經(jīng)營管理的關(guān)系

3.3內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的區(qū)別與關(guān)系系

案例與互動：財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》解讀 案例：內(nèi)部控制案例分享

第四講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范實(shí)務(wù)

4.1企業(yè)內(nèi)部控制的目的意義與構(gòu)成要素

4.2內(nèi)部控制的目標(biāo)及其設(shè)定

4.3控制內(nèi)部環(huán)境

4.4風(fēng)險評估

4.5控制活動

4.6信息與溝通機(jī)制

4.7內(nèi)部監(jiān)督與缺陷管理

互動：企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險類別與識別案例與互動

案例分析：企業(yè)內(nèi)部控制案例

第五講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險評估方法應(yīng)用實(shí)務(wù)

5. 1內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險識別

5.2內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險分析

5.3內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險評價

5. 4內(nèi)部稽核檢查業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制

5.5日常風(fēng)險預(yù)警與報告---標(biāo)桿企業(yè)風(fēng)險預(yù)警與報告案例分享

5.6：內(nèi)部檢查與內(nèi)審業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控實(shí)際案例與工具表應(yīng)用操作實(shí)務(wù)

案例與互動：

1）標(biāo)桿企業(yè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險控制關(guān)鍵點(diǎn)識別 2）內(nèi)部控制矩陣應(yīng)用互動

3）案例與互動：1）標(biāo)桿企業(yè)日常稽核業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、分析、評價、應(yīng)對互動

Q&A：答疑解惑

結(jié)語：反舞弊、內(nèi)部審計和全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)打造廉潔文化和科學(xué)管理風(fēng)險之方法和手段，更是企業(yè)文化不可或缺的DNA要素和內(nèi)涵，也是現(xiàn)代職場人士的職業(yè)化綜合素質(zhì)和能力的體現(xiàn)，讓我們不斷學(xué)習(xí)實(shí)踐，持續(xù)修煉，成為企業(yè)健康常青的優(yōu)秀管理者。

博老師

◎資深管理顧問◎資深人力資源實(shí)戰(zhàn)專家◎高級會計師◎管理學(xué)碩士、金牌講師；

◎世界500強(qiáng)企業(yè)商學(xué)院TOP100培訓(xùn)專家暨人力資源管理與財務(wù)管理專家；

◎國內(nèi)20多家著名顧問機(jī)構(gòu)簽約高級顧問。有20多年的企業(yè)管理、管理咨詢、教育與培訓(xùn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。專注于精益管理系統(tǒng)構(gòu)建和改善，專注于人力資源、績效管理與流程優(yōu)化、

中高層管理提升訓(xùn)練和職業(yè)化素質(zhì)教育。2019智庫專家資深管理專家。

咨詢項(xiàng)目背景：

具有政府機(jī)關(guān)、國企股份制改革經(jīng)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)和跨國IT、電子家電、汽車零部件、船舶重工、五金家具、木業(yè)膠合板、玩具服裝、陶瓷化工、生物制藥等制造企業(yè)及金融證券、服務(wù)消費(fèi)品業(yè)、房地產(chǎn)及物業(yè)管理、移動通訊、大中型國企等行業(yè)培訓(xùn)、咨詢項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。

工作背景：

有10年外經(jīng)貿(mào)部門、28年大型外資（新港臺資）企業(yè)高管、管理咨詢顧問的工作經(jīng)歷，曾任財務(wù)處長、行政財務(wù)審計總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、教育訓(xùn)練中心負(fù)責(zé)人、董事長助理、總經(jīng)理助理、總裁助理。曾任職機(jī)構(gòu)：外經(jīng)貿(mào)局及國有大型股份、大型港臺新上市公司，包括：新加坡IPC 集團(tuán)（ IT制造、地產(chǎn)）、ES集團(tuán)（地產(chǎn)）、ES生物科技（港上市）、PTS 集團(tuán)（臺上市）、MXL （摩托羅拉合作公司）。國企外資企28年期間均價兼任職財務(wù)審計總監(jiān)。

管理咨詢、教育訓(xùn)練成功案例：（尚未詳列）

平安（深發(fā)展）銀行、中鋁、聯(lián)想、興業(yè)、江西電信、常林集團(tuán)、華潤銀行、澳銀基金、文山移動、名雕、深圳移動、寶裕玩具、韓通船舶、溫氏、安吉爾、新興地產(chǎn)、廣豐卷煙、華憶科技、華興玻璃、航天金穗、香港華寶、深港駕校、廣仁駕校、活力家具、利合地產(chǎn)、深保利、誠業(yè)家具、新中源、佳兆業(yè)、兄弟工業(yè)、合興木業(yè)、內(nèi)蒙商行、惠州燃?xì)?、卓寶科技、中國安防、北方電力、太原興業(yè)、泛亞人力、特發(fā)信息、廣電股份、勁嘉彩印、玉溪礦業(yè)、萬達(dá)、中大、云南移動、周口移動、中遠(yuǎn)航運(yùn)、訊方通信、徐工重機(jī)、鵬華基金、華貿(mào)地產(chǎn)、深農(nóng)商行、江門農(nóng)商行、淮安農(nóng)行、長大公路、南京移動、龍江移動、天河城、安徽聯(lián)通、浙江電信、浙江移動、西部機(jī)場、徐工、華達(dá)、津村藥業(yè)、勐海電力、桂林移動、海印、眾生藥業(yè)、中電電子、中捷集團(tuán)、惠電力、發(fā)耳電廠、華潤電力、佛山公控、天彩電子、上海移動、成都聯(lián)想、深聯(lián)通、贛州學(xué)院、寧波銀行、露天煤業(yè)、神華準(zhǔn)能、白沙物流、上海三國、昌河汽車、珠海農(nóng)商行、華能、華電、華僑城、廣西移動、東莞移動、版納移動、師宗供電、勐臘供電、常德煙機(jī)、金活醫(yī)藥、天津農(nóng)行、江西農(nóng)行、柳州銀行、河北移動、陜西移動、青海電力、凌峰集團(tuán)、廣東人壽、海油發(fā)展、聯(lián)友科技、沈陽造幣、北京漢典、招商物業(yè)、招商港灣、深業(yè)集團(tuán)、正昌、路橋信息、貴港移動、欽州移動、柳州移動、百色移動、來賓移動、河池移動、通號建筑、融匯地產(chǎn)、神朔、東長集團(tuán)、新界泵業(yè)、永高股份、頤得物業(yè)、寶安國土、一汽技術(shù)、一汽佛山、沙角電廠、江蘇銀行、湖南大學(xué)、圣奧化學(xué)、思維科技、京信通信、澤信地產(chǎn)、捷順物流、長豐汽車、武漢聯(lián)投、綠景地產(chǎn)、保利、維業(yè)裝飾、鄭州地產(chǎn)、深業(yè)中城、中房、蘭煤集團(tuán)、藍(lán)天集團(tuán)、美蘭免稅、華僑城、湖北移動、茂名移動、揭陽移動、海南航空、海南移動、佛山移動、武漢移動、貴州移動、珠海廣電、西藏聯(lián)通、京煤集團(tuán)、中冶、浙江中行、廣州中行、襄陽建行、杭州銀行、寧波銀行、安徽移動、眉山移動、茅臺、貴州工行、富基地產(chǎn)、廣西聯(lián)通、興進(jìn)地產(chǎn)、河北鐵塔、錦富集團(tuán)、深河投資、浦東城投、大漢集團(tuán)、汾酒集團(tuán)、蘇新城投、中國核電、中海殼牌、理光中國、深巴士、深公交、麗珠藥業(yè)、佛山水務(wù)、佛燃集團(tuán)、綠城中國、陽江核電----

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