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課程背景：

風險管理與內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造基業(yè)長青的科學手段。尤其是當企業(yè)發(fā)展規(guī)模壯大，經(jīng)營環(huán)境面臨更激烈的競爭態(tài)勢下，企業(yè)的風險預防與控制及內(nèi)部管控能力已經(jīng)成為企業(yè)核心競爭力重要內(nèi)涵。本課程根據(jù)當今現(xiàn)代企業(yè)（尤其大型國企、跨國集團）面臨的競爭態(tài)勢和內(nèi)部監(jiān)察審計及風險管控的迫切需要，基于塑造企業(yè)紀檢監(jiān)察、風險管理、內(nèi)部審計督察等人員的課程，是就如何提升企業(yè)團隊的風險管理與內(nèi)部檢查稽核和風險識別、預防、管控能力和專業(yè)水平而設計的課程。旨在通過現(xiàn)代企業(yè)的公司治理理念原理、風險識別、預防與管控、科學檢查與稽核等的系列專業(yè)理論工具方法綜合精講和審計、紀檢監(jiān)察的方法論結合，是融合博文老師20多年財務審計總監(jiān)和紀檢監(jiān)察、內(nèi)部控制與風險管理內(nèi)訓的職場從業(yè)經(jīng)驗和培訓經(jīng)驗綜合研究成果課程。通過專業(yè)理論系統(tǒng)講授+專題案例研討+授漁式訓練+問題專案分析等方式，旨在提升學員科學效能和與時俱進的站位，拓展專業(yè)視野，夯實紀檢科學風險管理意識，塑造內(nèi)審及稽核檢查的專業(yè)知識體系，提高發(fā)現(xiàn)內(nèi)部風險、識別違紀和管控風險、審查舞弊、科學監(jiān)察效能的綜合能力，為組織（單位）構建全方位全流程風險管理和內(nèi)部控制管理體系夯實基礎。

課程收益：

1.學習掌握現(xiàn)代企業(yè)公司治理科學的真諦，啟發(fā)引領學員正確認識企業(yè)發(fā)展過程的風險預防與管控的意義，樹立科學發(fā)現(xiàn)風險預防風險的理念，構建科學預防與管控風險的思維和專業(yè)共識，提高重視風險防控工作的視野和高度，為學員構建一套內(nèi)部審計與風控管理暨舞弊審查管理的知識體系和思想方法；

2.學習現(xiàn)代企業(yè)風險管理與內(nèi)部控制的專業(yè)基礎知識，掌握并應用審計、風控的工具方法論于紀檢監(jiān)察、董事會監(jiān)督檢查、風險防控、內(nèi)審管理、監(jiān)事會履職、反舞弊及案件查處和內(nèi)部控制體系完善等職務工作中；

3.學習掌握企業(yè)風險要素及風險點的基本識別和判斷方法；提高發(fā)現(xiàn)舞弊行為、危害公司利益的風險行為、現(xiàn)象及管理漏洞，提升分析風險識別風險的能力；

4.學習掌握企業(yè)全面風險管理體系及內(nèi)部控制系統(tǒng)的構成與內(nèi)涵，學會運用內(nèi)部控制工具方法于公司日常工作，學會科學及時發(fā)現(xiàn)、識別、分析、評價經(jīng)營管理中的風險點并加以報告、處理；

5.通過本課程學習訓練，為全面加強風險和反舞弊的專業(yè)意識，提升學員職業(yè)道德規(guī)范、職業(yè)風險識別、腐敗和舞弊預警，以及反腐反貪反舞弊和內(nèi)部風險控制能力和管理能力，為建設企業(yè)科學規(guī)范長效的內(nèi)部控制環(huán)境與風險管控及反腐管理和體系，打造企業(yè)反腐倡廉與風控管理文化夯實基礎。

培訓內(nèi)容：

舞弊案引發(fā)的思考……一個國企舞弊案件的回顧……

上篇：企業(yè)反腐防腐新趨勢與反舞弊原理及實務

第一講：企業(yè)反腐面臨的新形勢、新挑戰(zhàn)、新國策

1.1企業(yè)反腐面臨的新形勢

1.2企業(yè)反腐面臨的新挑戰(zhàn)

1.3企業(yè)反腐新國策---企業(yè)反腐新國策解讀

1.4國際反腐新趨勢---《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

1.5企業(yè)內(nèi)部反腐反舞弊、廉正、紀檢監(jiān)察、監(jiān)事督察工作需要的知識體系

視頻案例：

1）一個跨國公司10分鐘倒閉的啟發(fā)---企業(yè)為何如何要管控？

2）新國策解讀（中央、國務院及國家各部門關于反腐防腐法律條例規(guī)定）

3）《中華人民共和國反貪污賄賂法》《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

第二講：認識企業(yè)腐敗及防范基本原理

2.1企業(yè)腐敗的含義及其來源

2.2企業(yè)腐敗的危害及預防

2.3企業(yè)腐敗產(chǎn)生的原因---人性所然

2.4企業(yè)腐敗的防范借本原理---現(xiàn)代企業(yè)治理原理解讀

案例分析分享：

1）企業(yè)營銷、采購的腐敗案分析分享

2）現(xiàn)代企業(yè)公司治理架構原理圖解讀

第三講：舞弊概述

3.1何謂舞弊？有何特征？舞弊三要素

3.2舞弊的類型、內(nèi)容范圍及行為特征

3.3舞弊的形式及特點

3.4舞弊與腐敗的關系及區(qū)別

3.5舞弊樹與腐敗藤分析

案例與互動：

1）某國企舞弊案分析---舞弊行為識別

2）某跨國企業(yè)腐敗鏈案例分析

第四講：舞弊的理論基礎

3.1 舞弊主體及分類

3.2舞弊的四大動因理論

1）舞弊冰山理論

2）舞弊三角理論

3）舞弊GONE理論

4）舞弊因子理論

3.3影響舞弊的心理因素與環(huán)境因素

1）舞弊心理因素

2）舞弊環(huán)境因素

案例分析互動：

1）舞弊動因案例分析

2）舞弊行為特征案例分析

第五講、反舞弊實務概述

5.1反舞弊的沿革及反舞弊的目的與意義

5.2反舞弊的基本方法論---三大方法理論

5.3何謂反舞弊？反舞弊的四大實務要領

1）舞弊防范

2）舞弊發(fā)現(xiàn)

3）舞弊調(diào)查

4）舞弊處置

案例與互動：

1）企業(yè)反舞弊案例分析---如何發(fā)現(xiàn)舞弊？

2）會計舞弊調(diào)查案例分析

第六講、企業(yè)舞弊防控查處實務

6.1企業(yè)舞弊案的預防---三位一體防范機制的建設要領

6.2企業(yè)舞弊案的發(fā)現(xiàn)---舉報與常態(tài)化監(jiān)測

6.3企業(yè)舞弊件的調(diào)查---案件調(diào)查操作實務---三據(jù)收集及證據(jù)鏈分析技巧

6.4企業(yè)舞弊案的報告---案件調(diào)查報告撰寫

6.5舞弊案的處分處置---案件處置決策和善后

案例與互動：

1）某企業(yè)受賄案調(diào)查分析

2）某企業(yè)舞弊舉報機制案例分享

3）舞弊案處理的法律依據(jù)及分析

中篇：基于《內(nèi)部審計準則》落地的內(nèi)部審計實務

第一講：內(nèi)部審計概述

1.1何謂內(nèi)部審計？內(nèi)部審計的地位及其發(fā)展趨勢---IIA解讀

1.2內(nèi)部內(nèi)審的目的、特點和作用、意義

1.3內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別

1.4企業(yè)內(nèi)部審計工作的法律定位及角色任務

1.5新時期企業(yè)內(nèi)審的必要性和重要性

案例與互動：

1）IIA解讀常識互動、《內(nèi)部審計準則》等法定解讀互動

2）內(nèi)審管理目標的提取制定互動

第二講：內(nèi)部審計的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力構成與修煉

2.1何謂內(nèi)部審計的職業(yè)化？

2.2內(nèi)部審計人員的職業(yè)化內(nèi)涵及其構成要素

2.3內(nèi)部審計人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型

2.4內(nèi)部審計的職業(yè)化綜合素質(zhì)能力修煉要訣

案例與互動：

1）內(nèi)部審計的職業(yè)化要素認識互動

2）內(nèi)審人職業(yè)化案例分析---哪個更職業(yè)化？

3）內(nèi)部審計人員的職業(yè)化綜合素質(zhì)能模型分享

第三講：內(nèi)部審計的基本原理與方法論概述

3.1內(nèi)部審計的準則和原則---《內(nèi)部審計準則》解讀

3.2內(nèi)部審計的對象、方法

3.3內(nèi)部審計的六大基本方法

3.4內(nèi)部審計的實務框架

3.5國外知名公司內(nèi)審思路和方法借鑒

案例與互動：

1）《內(nèi)部審計準則》解讀

2）六大基本方法案例分享+標桿公司內(nèi)審方法案例

第四講：內(nèi)審業(yè)務全流程基本實務

4.1內(nèi)審規(guī)劃與年度工作計劃

4.2內(nèi)審項目立項

4.3內(nèi)審項目審批與授權

4.4審計準備

4.5審計實施

4.6審計報告

4.7審計督察

案例與互動：

1）標桿企業(yè)內(nèi)部審計業(yè)務流程圖（一般財務審計、離任審計、專項審計）范例分享

2）內(nèi)審立項、審計方案、審計報告等工具表單范本、案例分享

3）內(nèi)審項目審計全流程業(yè)務相關節(jié)點實務案例分析、分享

下篇：企業(yè)科學治理與風險管理及內(nèi)部控制體系構建

第一講： 重新認識現(xiàn)代企業(yè)及公司治理

1.1現(xiàn)代企業(yè)生存發(fā)展規(guī)律---生存發(fā)展本質(zhì)認知

1.2現(xiàn)代企業(yè)的公司治理---科學治理原理認知

案例與互動：企業(yè)生存發(fā)展本質(zhì)四要素識別、

1）現(xiàn)代企業(yè)公司治理原理圖示

第二講：內(nèi)部控制與風險管理新理念新思維構建

2.1現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的科學理念---風險管控理念認知

2.2企業(yè)管理者風險管理與內(nèi)部控制新思維構建

2.3企業(yè)如何從失控到授控？--- 嵌入業(yè)務的全流程內(nèi)部控制體系構建

互動：1）企業(yè)風險案例面面觀

2）現(xiàn)代企業(yè)營運風險圖示 3）現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制體系模型

第三講：重新認識“風險管理”與“內(nèi)部控制”

3.1現(xiàn)代企業(yè)的風險管理簡述

1）企業(yè)風險管理定義、目的及重要性簡述

2）企業(yè)風險的基本分類

3）企業(yè)風險管理基本流程：五步法

4）企業(yè)風險管理的三道防線機制

5）企業(yè)全面風險管理體系的構成及內(nèi)涵

案例與互動：

1）塞班斯法案解讀；2）企業(yè)風險分類表分享

3）國務院國資委《企業(yè)全面風險管理指引》解讀

3.2現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部控制簡述

1）企業(yè)內(nèi)部控制定義、沿革、理論基礎及目的

2）企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)構成內(nèi)涵及其關系

3）內(nèi)部控制與審計、風險管理、經(jīng)營管理的關系

3.3內(nèi)部控制與風險管理的區(qū)別與關系系

案例與互動：財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》解讀 案例：內(nèi)部控制案例分享

第四講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范實務

4.1企業(yè)內(nèi)部控制的目的意義與構成要素

4.2內(nèi)部控制的目標及其設定

4.3控制內(nèi)部環(huán)境

4.4風險評估

4.5控制活動

4.6信息與溝通機制

4.7內(nèi)部監(jiān)督與缺陷管理

互動：企業(yè)內(nèi)部風險類別與識別案例與互動

案例分析：企業(yè)內(nèi)部控制案例

第五講：現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部控制與風險評估方法應用實務

5. 1內(nèi)部稽核檢查業(yè)務中的風險識別

5.2內(nèi)部稽核檢查業(yè)務中的風險分析

5.3內(nèi)部稽核檢查業(yè)務中的風險評價

5. 4內(nèi)部稽核檢查業(yè)務中的風險控制

5.5日常風險預警與報告---標桿企業(yè)風險預警與報告案例分享

5.6：內(nèi)部檢查與內(nèi)審業(yè)務的風險管控實際案例與工具表應用操作實務

案例與互動：

1）標桿企業(yè)業(yè)務流程的風險控制關鍵點識別 2）內(nèi)部控制矩陣應用互動

3）案例與互動：1）標桿企業(yè)日常稽核業(yè)務風險識別、分析、評價、應對互動

Q&A：答疑解惑

結語：反舞弊、內(nèi)部審計和全面風險管理和內(nèi)部控制，是現(xiàn)代企業(yè)打造廉潔文化和科學管理風險之方法和手段，更是企業(yè)文化不可或缺的DNA要素和內(nèi)涵，也是現(xiàn)代職場人士的職業(yè)化綜合素質(zhì)和能力的體現(xiàn)，讓我們不斷學習實踐，持續(xù)修煉，成為企業(yè)健康常青的優(yōu)秀管理者。

博老師

◎資深管理顧問◎資深人力資源實戰(zhàn)專家◎高級會計師◎管理學碩士、金牌講師；

◎世界500強企業(yè)商學院TOP100培訓專家暨人力資源管理與財務管理專家；

◎國內(nèi)20多家著名顧問機構簽約高級顧問。有20多年的企業(yè)管理、管理咨詢、教育與培訓實踐經(jīng)驗。專注于精益管理系統(tǒng)構建和改善，專注于人力資源、績效管理與流程優(yōu)化、

中高層管理提升訓練和職業(yè)化素質(zhì)教育。2019智庫專家資深管理專家。

咨詢項目背景：

具有政府機關、國企股份制改革經(jīng)驗工作經(jīng)驗和跨國IT、電子家電、汽車零部件、船舶重工、五金家具、木業(yè)膠合板、玩具服裝、陶瓷化工、生物制藥等制造企業(yè)及金融證券、服務消費品業(yè)、房地產(chǎn)及物業(yè)管理、移動通訊、大中型國企等行業(yè)培訓、咨詢項目經(jīng)驗。

工作背景：

有10年外經(jīng)貿(mào)部門、28年大型外資（新港臺資）企業(yè)高管、管理咨詢顧問的工作經(jīng)歷，曾任財務處長、行政財務審計總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、教育訓練中心負責人、董事長助理、總經(jīng)理助理、總裁助理。曾任職機構：外經(jīng)貿(mào)局及國有大型股份、大型港臺新上市公司，包括：新加坡IPC 集團（ IT制造、地產(chǎn)）、ES集團（地產(chǎn)）、ES生物科技（港上市）、PTS 集團（臺上市）、MXL （摩托羅拉合作公司）。國企外資企28年期間均價兼任職財務審計總監(jiān)。

管理咨詢、教育訓練成功案例：（尚未詳列）

平安（深發(fā)展）銀行、中鋁、聯(lián)想、興業(yè)、江西電信、常林集團、華潤銀行、澳銀基金、文山移動、名雕、深圳移動、寶裕玩具、韓通船舶、溫氏、安吉爾、新興地產(chǎn)、廣豐卷煙、華憶科技、華興玻璃、航天金穗、香港華寶、深港駕校、廣仁駕校、活力家具、利合地產(chǎn)、深保利、誠業(yè)家具、新中源、佳兆業(yè)、兄弟工業(yè)、合興木業(yè)、內(nèi)蒙商行、惠州燃氣、卓寶科技、中國安防、北方電力、太原興業(yè)、泛亞人力、特發(fā)信息、廣電股份、勁嘉彩印、玉溪礦業(yè)、萬達、中大、云南移動、周口移動、中遠航運、訊方通信、徐工重機、鵬華基金、華貿(mào)地產(chǎn)、深農(nóng)商行、江門農(nóng)商行、淮安農(nóng)行、長大公路、南京移動、龍江移動、天河城、安徽聯(lián)通、浙江電信、浙江移動、西部機場、徐工、華達、津村藥業(yè)、勐海電力、桂林移動、海印、眾生藥業(yè)、中電電子、中捷集團、惠電力、發(fā)耳電廠、華潤電力、佛山公控、天彩電子、上海移動、成都聯(lián)想、深聯(lián)通、贛州學院、寧波銀行、露天煤業(yè)、神華準能、白沙物流、上海三國、昌河汽車、珠海農(nóng)商行、華能、華電、華僑城、廣西移動、東莞移動、版納移動、師宗供電、勐臘供電、常德煙機、金活醫(yī)藥、天津農(nóng)行、江西農(nóng)行、柳州銀行、河北移動、陜西移動、青海電力、凌峰集團、廣東人壽、海油發(fā)展、聯(lián)友科技、沈陽造幣、北京漢典、招商物業(yè)、招商港灣、深業(yè)集團、正昌、路橋信息、貴港移動、欽州移動、柳州移動、百色移動、來賓移動、河池移動、通號建筑、融匯地產(chǎn)、神朔、東長集團、新界泵業(yè)、永高股份、頤得物業(yè)、寶安國土、一汽技術、一汽佛山、沙角電廠、江蘇銀行、湖南大學、圣奧化學、思維科技、京信通信、澤信地產(chǎn)、捷順物流、長豐汽車、武漢聯(lián)投、綠景地產(chǎn)、保利、維業(yè)裝飾、鄭州地產(chǎn)、深業(yè)中城、中房、蘭煤集團、藍天集團、美蘭免稅、華僑城、湖北移動、茂名移動、揭陽移動、海南航空、海南移動、佛山移動、武漢移動、貴州移動、珠海廣電、西藏聯(lián)通、京煤集團、中冶、浙江中行、廣州中行、襄陽建行、杭州銀行、寧波銀行、安徽移動、眉山移動、茅臺、貴州工行、富基地產(chǎn)、廣西聯(lián)通、興進地產(chǎn)、河北鐵塔、錦富集團、深河投資、浦東城投、大漢集團、汾酒集團、蘇新城投、中國核電、中海殼牌、理光中國、深巴士、深公交、麗珠藥業(yè)、佛山水務、佛燃集團、綠城中國、陽江核電----

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