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課程背景：

內部審計，是一種獨立、客觀的確認和咨詢活動。它通過運用系統、規范的方法，審查和評價組織的業務活動、內部控制和風險管理的適當性和有效性，以促進組織完善治理、增加價值和實現目標。中大規模的企業一般都設置內部審計部門，越來越多的中小企業也設置了內審組織，以增強企業風險的監督、審查和威懾，并在查漏補缺的過程中幫助企業識別和應對流程與管理漏洞，最終助力企業的商業成功。

內部審計部門是一個看似神秘的組織，也是讓很多業務部門同事望而卻步的組織，其實真正優秀的內部審計部門是一個充分理解和融合業務的組織，是一個深受管理層信任和一線組織托付的監督機構。堡壘最容易從內部被攻破，內部違規甚至腐敗，是企業內部最大的毒瘤。

本課程從內部審計實務的角度，結合華為等企業的優秀業務實踐，帶給學員全新的體驗，即如何從內部審計的角度，監督與服務并重，溝通與技術并存，做好企業的第三道防線，既有威懾，又有幫扶，真正成為企業的一支獨立、客觀、專業的生力軍。

課程收益：

認識內部審計對企業的價值，提升企業監督意愿

了解內部審計與外部審計區別，精準把握內審特點與優勢

掌握內部審計5個階段和流程與方法，提高審計效率與質量

應用優秀企業內審實踐，取長補短，優化企業內審體系

學習數字化審計趨勢，結合傳統審計，增強審計效能

掌握7大場景下的舞弊管理方法策略，防范企業內部風險，保障企業健康發展

課程對象：

企業中高級管理者，審計內控負責人，從業人員

課程方式：

知識講授+視頻賞析+現場討論+案例分析+答疑互動

課程大綱:

第一講：認識內部審計

內部審計：計是一種獨立、客觀的確認和咨詢活動，旨在增加價值和改善組織的運營

一、內部審計的定位

——獨立，客觀，專業的全面監督部門！

案例：內審應該給誰匯報？

提問研討：如何深入理解獨立，客觀，專業？

二、內部審計的價值：達摩克利斯之劍！

三、內部審計與外部審計的區別

1. 獨立性不同

2. 審計目標不同

3. 關注點不同

4. 業務范圍不同

5. 審計標準不同

6. 能力素質模型不同

四、內部審計的發展

五、內部審計的類型

1. 例行審計和專項審計

2. 遵循性審計、效益審計和反舞弊審計

3. 財務審計、內控審計、工程審計、經濟責任審計

——審計類型根據企業的實踐管理各有側重

第二講：內部審計的流程

一、內部審計的5個階段

階段1. 計劃——風險面中選出線

解析：審計風險地圖

階段2. 準備（立項）——風險線中選出點

階段3. 實施——檢查高風險

案例：B企業的審計底稿

階段4. 報告

1）審計問題確認函

2）審計報告初稿和終稿

階段5. 跟蹤閉環階段——關注流程和系統

案例：好的內部審計報告長什么樣？

二、內部審計的全流程管理

1. 全生命周期管理的審計12步

2. 運作的核心4步法

3. 關注執行的溝通與協調

案例：一個失敗的審計項目溝通會

探討：如何評價是否是一個優秀的審計專業人員？

第三講：內部審計的6項優秀實踐——有效與高質量

實踐1. 有效地管理審計立項

案例研討：某企業基于風險地圖的審計計劃管理、某企業基于主觀干預的審計計劃管理

實踐2. 有效地管理審計實施

案例研討：某企業高效高質的過程管理、某企業低效低質的過程管理

實踐3.高質量的內部審計報告撰寫

案例研討：某企業內部審計報告賞析、某企業內部審計報告點評

實踐4. 高質量地溝通報告

案例研討：某企業內部審計溝通與報告

實踐5. 高質量的閉環審計問題

案例研討：某企業內部審計問題的閉環

實踐6. 高質量的開審計會議（6大會議）

審計經典案例故事：工程審計、采購審計、干部在離任審計

第四講：公司的內部審計（以華為為例）

一、華為內部審計組織體系

1. 內控體系3層防線

2. 內部審計3個組織

二、華為的內部審計核心打法

1. 操盤流程

2. PDRA工作法

3. 審計的格式和簽發

4. 審計的質量要求

5. 打分審計

三、華為內部審計的2個必行事項

1. 專項審計

2. 問題閉環

——論敢于堅持原則和善于堅持原則

案例：地區部總裁的功與過

七、華為干部“在離任”審計

1. 對象清單

2. 審計范圍

3. 結果應用

對比：華為內部審計與內部控制的聯系與區別

八、華為內部審計在其他企業的應用要點

1. 獨立：獨立客觀專業的內部第三方

2. 堅持：敢于堅持，也要善于堅持

3. 業務為中心：對準商業成功而非審計成功

4. 公平公正：華為審計有專門審干部的大部門

第五講：數字化審計

前提：信息化

1. 審計數字化的探針與模型

案例研討：某企業的18觸審計探針

——審計數字化不能取代傳統審計

2. 審計數字化的發展與未來

第六講：審計中的舞弊管理

典型案例：審計中的舞弊

——專業的人做專業的事

場景1. 研發

案例：腐敗也有“技術派”—研發人員的吃拿卡要

關注點：技術標，設備選型，指定采購

場景2. 生產

案例：真假降級品

關注點：質量，降級品/廢舊，包裝/過磅

場景3. 供應（含采購）

案例：對采購人員的圍獵

關注點：吃拿卡要，供應商選擇與認證

場景4. 銷服

案例：真假渠道的背后

關注點：陰陽合同，費用，關聯關系

場景5. 運營

案例：小二的過億收入

關注點：權限，異常流量，評價

場景6. 后勤（如行政、IT）領域

案例：司機師傅的來錢渠道

關注點：裝修裝飾，加油，供應商，關聯關系

場景7. 其他（如人力、財務）

案例：你不知道的獵頭費用

關注點：資金，異常支付，口碑

主流案例場景企業涉及犯罪的主要場景：職務侵占、非公職人員受賄、商業秘密罪、費用報銷違規、吃拿卡要、違反競業限制

審計總結與答疑

喬老師

喬木老師 企業風險管理與合規專家

18年大型企業內外風險管理實戰經驗

清華大學EMBA（在讀）

中國企業陽光誠信聯盟特聘專家

華為連續金牌團隊獲得者

曾任：華為 | 區域/事業群內控總監、子公司合規董事

曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監察中心總經理

曾任：快手 | 廉政合規部國際化總監

擅長領域：企業內控（風險管理、內部審計）、企業審計、反舞弊調查、海外合規管理等

構建監管體系：以全局視角，融合審查控、合規，搭建和完善3個千億級企業監管體系

支持海外業務：熟悉海外業務合規體系，為快手、華為制定海外業務合規計劃，支持百億規模海外業務順利開展

分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經歷，讓老師深刻理解不同的企業管理文化、國家地區文化，沉淀了風控合規先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、互聯網廉政研究院等組織/協會峰會，作為嘉賓分享

實戰經驗：

喬木老師深耕企業風險管理領域18年來，從結合企業各類業務場景的內部控制與企業風險管理，到支持業務海外順利開展的合規管理均有豐富的實戰經驗：

內——全面建立業務風險管理體系

【業務風控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區10個國家50+億美金體量的業務內外風險控制，覆蓋華為運營、企業、終端3大業務。

【互聯網模式和華為管理模式成熟】曾全面負責華為云和計算事業群內控與風險管理工作，搭建全球團隊，建設COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事

【審計監察流程程序系統化】曾為隆基綠能等龍頭企業引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優化審計調查程序，建立后臺支撐部門、大數據分析模型，有效覆蓋各業務領域審計監察工作。

外——有力支持海外業務合規

【制裁背景下的業務合規支持】華為被制裁背景下，作為區域合規官和董事，保障非洲地區肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區業務合規，支持華為該地區10億美金體量合規風險管理。

【從無到有創建和管理海外廉政合規業務】結合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發展，從海外廉政合規團隊建設、國際化風險地圖搭建，到海外案件查處，再到風險閉環推進，實現快手短視頻海外廉政合規業務的從零到一，獲得集團級創新先鋒獎等多項榮譽。

企業業務的風險管理，不僅限于流程和體系的建設，更應在于企業的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態：

——查舞弊案件

01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規和舞弊案件，并在全球范圍內多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力

02-帶隊為隆基綠能每年調查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業挽回經濟損失過億元。

——建廉潔文化

01-每年為隆基綠能組織《華為內控與企業風險管理》，《企業反舞弊實踐》等課題培訓近30場，對外供應商回訪近50場，并建立企業反舞弊廉潔指數調研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。

02-為快手開展《廉政文化建設》、《合規管理》等課程培訓培訓20+場次，培養員工廉潔工作思維與態度，建設反腐廉潔企業文化

主講課程：

《對外合規管理》

《內部審計實務》

《企業四大風險管理》

《向華為學優秀的內控體系建設實踐》

《企業反舞弊調查與管理》

《向華為學管理-方向大致正確，組織充滿活力》

授課風格：

一線視角：18年企業內外風險管理實戰經驗，用最一線的視角講述審計監察工作

有深度：老師擁有多個大型企業監管體系搭建經驗，為學員帶來體系、全面的

寓教于樂：老師授課兼具實用與幽默，通過大量的案例引用+“敢說真話”的風趣語言，為學員打造快樂學習的課堂

可落地：結合多家不同企業的實際管理經驗與實戰案例，深度結合授課企業的行業、業務特點，為學員帶來能落地的方法技巧

部分服務客戶：

隆基綠能科技股份有限公司、晶科能源控股有限公司、晶澳太陽能科技股份有限公司、阿特斯陽光電力集團、天合光能股份有限公司、上海愛旭新能源股份有限公司、特變電工股份有限公司、通威股份有限公司、楊凌美暢新材料股份有限公司、大連連城數控機器股份有限公司、信義光伏產業控股有限公司、營口金辰機械股份有限公司、寧德時代新能源科技股份有限公司、欣旺達電子股份有限公司、惠州億緯鋰能股份有限公司、比亞迪集團、中遠海運控股股份有限公司、中國國際海運集裝箱集團、三一集團有限公司、華為技術有限公司、中興通訊股份有限公司、內蒙古伊利實業集團股份有限公司、農夫山泉股份有限公司、陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、融創中國控股有限公司、奧克斯集團有限公司等

部分客戶評價：

喬木老師的分享非常好，尤其企業廉政文化建設的系統化和創新做法，值得我們學習和借鑒。

——寧德時代行為準則委員會 郭總

喬木老師在企業管理多年，講的東西非常實在，深入淺出，對我們很有指導意義。這些做法都是企業多年都心血，對我們平時的一些工作困惑也起到了很好的解惑作用，受益良多。

——融創麗彩有限公司審計監察部 銀總

喬木老師是從一線成長起來的審計內控專家，在華為多年，積累了深厚的監管知識，這些本來也是歐美著名企業和華為公司的寶貴經驗。結合實戰管理，他的授課風格一向理智兼具情感，也很幽默，對大多數中國企業，尤其出海企業，是有很大的借鑒意義的，關鍵是接地氣。

——華為技術有限公司數字能源風控部 張總

在《華為內控體系建設實踐》課程中，喬木老師內容非常豐富，順帶也充分解讀了華為在審計、監察、內控、合規、流程質量管理等各個領域的東西，可以說一課頂幾門課，分享的案例也都是華為一線最吸引人都精髓，很值得現場學習，收獲滿滿。

——快手電商業務部廉政合規部 孫總

在《向華為學管理》課程中，喬木老師引經據典，結合華為一線多年的管理實踐，從戰略，企業文化，人力資源管理，財務管理，流程管理等五大方面做了詳細解讀，個人覺得這一堂課就夠了，知識量滿滿，也很能指導廣大企業的實踐，值得推薦。

——隆基綠能科技股份有限公司人力資源部 李總

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